2022年(nián)，河北(běi)省上(shàng)市(shì)過會(huì)企業(yè)9家，創曆史之最；首家科創闆企業(yè)順利過會(huì)；拟上(shàng)市(shì)企業(yè)53家，新增輔導企業(yè)18家；直接融資752億元，其中首單科技(jì)創新債、碳中和ABS等創新品種落地發行，首單公募REITs報(bào)國(guó)家發展改革委預審……亮麗的成績單折射的是河北(běi)資本市(shì)場高(gāo)質量發展的态勢。
随著(zhe)全面注冊制改革啓動，在全面貫徹落實黨的二十大精神的開(kāi)局之年(nián)，河北(běi)證監局如何進一(yī)步推進轄區資本市(shì)場加速升級和跨越式發展？
“2023年(nián)我們将深刻領會(huì)黨的二十大報(bào)告提出的‘健全資本市(shì)場功能(néng)，提高(gāo)直接融資比重’重要論述，認真落實證監會(huì)系統工(gōng)作會(huì)議精神，以落實全面注冊制改革為(wèi)主線，堅持系統觀念，彙聚多(duō)方合力，統籌擴量提質增效，把好資本市(shì)場‘入口’關，支持優質企業(yè)上(shàng)市(shì)挂牌融資，進一(yī)步提升資本市(shì)場服務河北(běi)經濟發展水(shuǐ)平。”近日，河北(běi)證監局黨委書記、局長(cháng)童衛華接受上(shàng)海證券報(bào)記者專訪表示，“河北(běi)證監局将緊緊圍繞建設中國(guó)特色現代資本市(shì)場這一(yī)系統工(gōng)程，加快适應全面注冊制後資本市(shì)場的生(shēng)态變化，站穩人民(mín)立場，堅守監管主業(yè)，優化監管流程，推進監管協同，加強監管執法，強化投資者保護，奮力推進河北(běi)資本市(shì)場高(gāo)質量發展。”
發揮合力 做強“河北(běi)闆塊”
“過去5年(nián)，河北(běi)資本市(shì)場取得了不俗成績，累計直接融資4100多(duō)億元，為(wèi)河北(běi)經濟發展提供了有力支撐。但在功能(néng)發揮上(shàng)還(hái)不充分，突出表現在：企業(yè)上(shàng)市(shì)意願不強，不敢、不想、不會(huì)上(shàng)市(shì)的顧慮較多(duō)；上(shàng)市(shì)公司家數、資産證券化率全國(guó)排名長(cháng)期分别在15位、26位左右，與河北(běi)經濟總量不相(xiàng)匹配；20餘家公司在首發上(shàng)市(shì)以後未開(kāi)展再融資，未及時通(tōng)過資本市(shì)場進行産業(yè)升級等。”童衛華指出。
去年(nián)以來，河北(běi)證監局認真分析原因，以健全協作機(jī)制、發揮各方優勢為(wèi)重點，大力推動企業(yè)上(shàng)市(shì)融資。
“一(yī)方面，河北(běi)證監局發揮資本市(shì)場監管部門(mén)的專業(yè)優勢，創辦《河北(běi)資本市(shì)場》《通(tōng)報(bào)》《專報(bào)》，編發資本市(shì)場的最新政策工(gōng)具和最佳發展實踐，送各級政府、省直相(xiàng)關部門(mén)學習借鑒。創建‘資本賦能(néng) 冀往開(kāi)來’‘大河之北(běi) 賦能(néng)遠(yuǎn)航’培訓平台，幫助市(shì)場主體提升對各類政策工(gōng)具的運用能(néng)力；構建局所合作機(jī)制，成功把滬深京三大交易所基地全部引進河北(běi)；優化上(shàng)市(shì)工(gōng)作機(jī)制，強化輔導監管作用，制定《進一(yī)步推進轄區企業(yè)規範上(shàng)市(shì)工(gōng)作方案》。”童衛華對記者表示，“另一(yī)方面，強化創新引領，聯合邢台市(shì)創建資本市(shì)場賦能(néng)特色産業(yè)集群高(gāo)質量發展的‘邢台模式’，對龍頭企業(yè)開(kāi)展入企指導。加強政策協同，會(huì)同發改、工(gōng)信、科技(jì)、國(guó)資委等單位，召開(kāi)公募REITs政策研讨會(huì)、資本市(shì)場賦能(néng)國(guó)企高(gāo)質量發展培訓會(huì)等。”
童衛華表示：“近日，河北(běi)省政府印發了《河北(běi)省企業(yè)上(shàng)市(shì)行動方案》，這是繼2022年(nián)河北(běi)出台《扶持企業(yè)上(shàng)市(shì)的十一(yī)條政策措施》後的又(yòu)一(yī)重大政策，充分體現了河北(běi)省委省政府重視資本市(shì)場發展的态度決心。我們将進一(yī)步提高(gāo)政策宣講的力度和有效性，濃厚發展氛圍，支持符合條件(jiàn)的優質企業(yè)上(shàng)市(shì)，推動更多(duō)優秀公司開(kāi)展再融資、重組、發行債券等，共同推動資本市(shì)場河北(běi)闆塊做大做強。”
多(duō)管齊下(xià) 推進河北(běi)上(shàng)市(shì)公司提質
根據已披露的2022年(nián)度業(yè)績預告、快報(bào)，河北(běi)有25家上(shàng)市(shì)公司實現盈利，占36家已披露業(yè)績公司數量的70%；8家公司淨利潤在10億元以上(shàng)，合計淨利潤占上(shàng)述36家公司業(yè)績總和的80%以上(shàng)；24家制造業(yè)公司合計淨利潤同比增幅超過30%；2021年(nián)度上(shàng)市(shì)公司現金分紅(hóng)總計191億元，同比增長(cháng)19%。
童衛華介紹：“河北(běi)上(shàng)市(shì)公司整體經營業(yè)績、回報(bào)投資者等方面表現良好，體現了各行業(yè)領軍企業(yè)和優秀代表作用。不過，河北(běi)闆塊還(hái)存在個(gè)别公司治理不規範、産業(yè)科技(jì)含量不高(gāo)、頭部公司家數不多(duō)等情況。河北(běi)證監局主要從(cóng)加強監管、規範治理、支持頭部發展三方面發力，有針對性地推動提升河北(běi)上(shàng)市(shì)公司質量。”
據了解，在加強日常監管方面，河北(běi)證監局強化科技(jì)監管，充分運用監管系統、輿情監測平台等，分類逐一(yī)畫(huà)像，及時發現違規線索，為(wèi)現場檢查提供強大支持；推進分類監管，以信息披露為(wèi)核心，以年(nián)報(bào)監管為(wèi)重點，精準識别風險項目，壓實審計機(jī)構責任，有重點開(kāi)展審計監管。
同時，紮實推進上(shàng)市(shì)公司治理專項行動，建立自(zì)查問題清單，動态更新台賬，自(zì)查問題整改率超過95%。聚焦公司治理中存在的不獨立、不履職、資金占用等突出問題，嚴肅查辦了财務總監“拒簽”年(nián)報(bào)、關聯方資金占用、審計機(jī)構不盡責等違法違規案，形成強大監管威懾。召開(kāi)發展培訓會(huì)，解讀(dú)資本市(shì)場政策導向，推動頭部公司更加聚焦經營主業(yè)。細化頭部公司分類，傾斜監管資源，暢通(tōng)溝通(tōng)渠道，政策服務更加直接精準。組織頭部公司調研座談，了解經營難題和行業(yè)困境，提出充分利用資本市(shì)場政策工(gōng)具的發展建議。
童衛華強調，2023年(nián)，河北(běi)證監局将細化落實《推動提高(gāo)上(shàng)市(shì)公司質量三年(nián)行動方案（2022—2025）》，堅持規範與發展并重，強化各方協作聯動，組織開(kāi)展“聚光(guāng)燈”專項檢查，提升上(shàng)市(shì)公司整體規範水(shuǐ)平；啓動“頭部培育提質”行動，發揮頭部公司示範引領作用，推動河北(běi)上(shàng)市(shì)公司整體質量再上(shàng)新台階。
激發活力 提升經營機(jī)構服務水(shuǐ)平
與發達省份相(xiàng)比，河北(běi)證券經營機(jī)構法人機(jī)構少、服務能(néng)力不強，私募基金市(shì)場不活躍、欠發達。
近年(nián)來，河北(běi)證監局找準差距、分類施策，推動支持各機(jī)構補齊發展短闆，提升服務水(shuǐ)平。童衛華表示，支持證券經營機(jī)構發展方面，關鍵詞是“強起來”。“河北(běi)證監局持續支持法人券商做大做強。在2021年(nián)推動财達證券首發上(shàng)市(shì)、增強資本實力的基礎上(shàng)，結合行業(yè)趨勢，深入開(kāi)展調研，支持公司向投行、債券、資管等業(yè)務轉型發力。去年(nián)以來，我們還(hái)強化撬動各分支機(jī)構力量。首次發布《2021年(nián)河北(běi)證券期貨市(shì)場發展報(bào)告》藍皮書，引入各分支機(jī)構的總部研究力量，圍繞河北(běi)12大主導産業(yè)和區位優勢，提出對接資本市(shì)場的針對性建議。”
在推動私募基金發展方面，童衛華認為(wèi)重點是“扶優限劣”。河北(běi)證監局通(tōng)過發揮引導基金“撬動”效應，支持私募基金投資河北(běi)，目前全國(guó)私募基金投資河北(běi)項目1100多(duō)個(gè)、金額1300多(duō)億元。同時，推進私募行業(yè)結構優化，著(zhe)力清除“僞私募”“殼私募”，一(yī)年(nián)多(duō)來已推動注銷私募機(jī)構33家。
童衛華表示，2023年(nián)，河北(běi)證監局将繼續推動各經營機(jī)構回歸本源、創新發展，抓住全面注冊制帶來的行業(yè)機(jī)遇，提升投行、财富管理、投資能(néng)力水(shuǐ)平；強化合規展業(yè)，啓動分支機(jī)構“固本行動”；加強行業(yè)文化建設，提升行業(yè)軟實力；推進私募基金照(zhào)前會(huì)商機(jī)制落地，引導私募基金投長(cháng)期、投科技(jì)。
堅守底線 防範化解重大風險
童衛華指出，河北(běi)部分上(shàng)市(shì)公司、債券發行人等市(shì)場主體穩健意識不強，風險意識較弱，先後爆發了流動性、債務違約等風險。河北(běi)證監局始終按照(zhào)“穩定大局、統籌協調、分類施策、精準拆彈”的方針，堅持底線思維，有序有力推進風險防範化解工(gōng)作。
童衛華告訴記者，河北(běi)證監局将繼續一(yī)手抓“嚴控增量”，重點聚焦涉房地産、城(chéng)投及大體量發行人的債券違約風險防控，及時将風險隐患通(tōng)報(bào)地方政府；另一(yī)手“化解存量”，堅持“一(yī)司一(yī)策”，完善化解方案，實時跟進重點風險公司處置進展，推進存量風險處置的高(gāo)效聯動。同時，持續做好日常監測，對上(shàng)市(shì)公司、私募基金等重點領域開(kāi)展風險排查，堅決治理投資咨詢行業(yè)展業(yè)亂象，有力處置期貨居間人業(yè)務風險，穩妥推進私募基金風險整治。
“2023年(nián)，河北(běi)證監局将按照(zhào)‘守土(tǔ)有責、守土(tǔ)擔責、守土(tǔ)盡責’要求，增強風險意識，強化風險監測，提高(gāo)風險識别的前瞻性和風險處置的有效性，堅決守住不發生(shēng)區域性系統性風險的底線。”童衛華表示。
