2021年(nián)私募基金統計分析簡報(bào)

2021年(nián)我國(guó)新冠疫情平穩，經濟活力恢複，資本市(shì)場活躍，私募基金管理規模保持較快增長(cháng)，科技(jì)創新領域投資活躍，“投科技(jì)”趨勢顯現，上(shàng)市(shì)後退出更加通(tōng)暢，為(wèi)提高(gāo)直接融資比重、推動實體經濟高(gāo)質量發展做出重要貢獻。

一(yī)、私募基金整體情況

管理人數量規模平穩增長(cháng)。近三年(nián)年(nián)度新登記私募管理人家數較為(wèi)平穩，分别為(wèi)1082家、1148家、1283家。截至2021年(nián)末，存續私募基金管理人24610家，較2020年(nián)末增加49家，同比增長(cháng)0.2%；存續私募基金124098隻，較2020年(nián)末增長(cháng)27280隻，同比增長(cháng)28.2%；管理規模20.27萬億元，較2020年(nián)末增長(cháng)3.31萬億元，同比增長(cháng)19.5%。其中，由私募基金管理人承擔顧問管理的産品3754隻，同比增長(cháng)26.8%，産品規模7037.72億元，同比增長(cháng)18.1%。

新備案基金數量、規模大幅增加。2021年(nián)當年(nián)新登記私募基金管理人1283家，同比增長(cháng)11.8%；新備案私募基金40641隻，同比增長(cháng)53.0%；新備案規模1.47萬億元，同比增長(cháng)37.4%。

（一(yī)）私募基金投資者結構

截至2021年(nián)末，私募基金各類投資者合計出資19.27萬億元，其中：

企業(yè)投資者是最主要出資者，占比有所降低(dī)。企業(yè)投資者出資金額達8.02萬億元，較2020年(nián)末增加9499.80億元，占比41.6%，較2020年(nián)末降低(dī)1.6個(gè)百分點。

居民(mín)出資金額及占比增長(cháng)。居民(mín)（含管理人員(yuán)工(gōng)跟投）在私募基金中出資金額達3.82萬億元，較2020年(nián)末增加7841.93億元，占比19.8%，較2020年(nián)末增加1.3個(gè)百分點。其中，在私募證券投資基金中的出資達2.45萬億元,較2020年(nián)末增加7389.11億元，增幅43.3%；居民(mín)在私募股權、創業(yè)投資基金中出資1.27萬億元，較2020年(nián)末增加888.62億元，增幅7.5%。

境外資金規模增長(cháng)迅速。截至2021年(nián)末，境外直接投資者、QFII、RQFII等境外資金出資額為(wèi)831.68億元，較2020年(nián)末增加261.06億元，同比增長(cháng)45.7%。境外資金出資占比0.4%，近三年(nián)基本持平。

信托委托資金上(shàng)漲，長(cháng)期資金穩步增長(cháng)。銀(yín)行、信托委托資金規模合計14908.85億元，較2020年(nián)增加1766.92億元，增幅16.8%，其中來源于信托的委托資金規模增加1981.39億元。養老金、社會(huì)基金、保險資金等長(cháng)期資金出資規模合計7249.94億元，較2020年(nián)末增加1185.57億元，同比增長(cháng)19.6%。

顧問管理類私募基金持續增長(cháng)。截至2021年(nián)末，正在運作的顧問管理類産品共有3754隻，規模合計7037.72億元，較2020年(nián)分别增長(cháng)26.8%和18.1%，增幅主要由信托計劃、期貨資管、保險資管貢獻，而基金及子公司專戶、證券資管規模顯著下(xià)降。産品類型為(wèi)信托計劃的顧問管理類産品最多(duō)，隻數為(wèi)2715隻，規模為(wèi)5299.26億元，在顧問管理類産品中的占比分别為(wèi)72.3%和75.3%。

（二）私募基金資産配置情況

私募基金成長(cháng)為(wèi)資本市(shì)場重要機(jī)構投資者。2021年(nián)私募基金持有股票（含定增）規模大幅增加，年(nián)末存量達4.06萬億元，同比增長(cháng)33.0%，占股票市(shì)場總市(shì)值的4.4%。私募基金持有境内債券規模小(xiǎo)幅增加，年(nián)末規模達5119.11億元，同比增長(cháng)31.0%，占債券市(shì)場餘額的0.4%。

私募基金已成為(wèi)我國(guó)直接融資體系的重要力量。截至2021年(nián)末，私募基金累計投資于境内未上(shàng)市(shì)未挂牌企業(yè)股權、新三闆企業(yè)股權和再融資項目投資項目數量達16.87萬個(gè)（未剔重），為(wèi)實體經濟形成股權資本金10.05萬億元。在投資産中，股類資産配置占比過半，未上(shàng)市(shì)未挂牌企業(yè)股權資産占股類資産的63.2%。2021年(nián)全年(nián)，私募基金投向境内未上(shàng)市(shì)未挂牌企業(yè)股權的本金新增8338億元，相(xiàng)當于同期新增社會(huì)融資規模的2.6%，有力推動了供給側結構性改革與創新增長(cháng)。

私募基金為(wèi)新經濟提供了寶貴的資本金。截至2021年(nián)末，互聯網等計算(suàn)機(jī)運用、機(jī)械制造等工(gōng)業(yè)資本品、原材料、醫(yī)藥生(shēng)物(wù)、醫(yī)療器(qì)械與服務、半導體等産業(yè)升級及新經濟代表領域成為(wèi)私募基金布局重點，在投項目8.08萬個(gè)（未剔重），在投本金3.87萬億元。