關于發布《私募投資基金登記備案辦法》的公告

中基協發〔2023〕 5 号

為(wèi)了規範私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進行業(yè)健康發展，中國(guó)證券投資基金業(yè)協會(huì)（以下(xià)簡稱協會(huì)）将《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為(wèi)《私募投資基金登記備案辦法》（以下(xià)簡稱《辦法》），經協會(huì)理事(shì)會(huì)審議通(tōng)過，現予發布，自(zì)2023年(nián)5月(yuè)1日起施行。為(wèi)确保新舊(jiù)規則有序銜接過渡和《辦法》的順利實施，現将有關事(shì)項公告如下(xià)：

一(yī)、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務，協會(huì)按照(zhào)現行規則辦理。施行後提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務，協會(huì)按照(zhào)《辦法》辦理。

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行後提交辦理除實際控制權外的登記備案信息變更的，相(xiàng)關變更事(shì)項應當符合《辦法》的規定。提交辦理實際控制權變更的，變更後的私募基金管理人應當全面符合《辦法》的登記要求。

三、自(zì)2023年(nián)5月(yuè)1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事(shì)項，協會(huì)按照(zhào)《辦法》辦理。

特此公告。

附件(jiàn)：私募投資基金登記備案辦法

                     中國(guó)證券投資基金業(yè)協會(huì)

 2023年(nián)2月(yuè)24日

第一(yī)條 為(wèi)了規範私募投資基金（以下(xià)簡稱私募基金）業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)健康發展，根據《中華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律、行政法規和中國(guó)證券監督管理委員(yuán)會(huì)（以下(xià)簡稱中國(guó)證監會(huì)）規定，制定本辦法。

第二條 在中華人民(mín)共和國(guó)境内，以非公開(kāi)方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理人管理，為(wèi)基金份額持有人的利益進行投資活動，适用本辦法。

非公開(kāi)募集資金，以進行投資活動為(wèi)目的設立的公司或者合夥企業(yè)，資産由私募基金管理人或者普通(tōng)合夥人管理的，其私募基金業(yè)務活動适用本辦法。

第三條 從(cóng)事(shì)私募基金活動，應當遵循自(zì)願、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權益。

私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務機(jī)構從(cóng)事(shì)私募基金業(yè)務活動，應當遵循投資者利益優先原則，恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，防範利益輸送和利益沖突。

私募基金從(cóng)業(yè)人員(yuán)應當遵守法律、行政法規和有關規定，恪守職業(yè)道德和行為(wèi)規範，具備從(cóng)事(shì)基金業(yè)務所需的專業(yè)能(néng)力。

第四條 私募基金管理人應當按照(zhào)規定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協會(huì)（以下(xià)簡稱協會(huì)）履行登記備案手續，持續報(bào)送相(xiàng)關信息。

私募基金管理人應當誠實守信，保證提交的信息及材料真實、準确、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

協會(huì)按照(zhào)依法合規、公開(kāi)透明、便捷高(gāo)效的原則辦理登記備案，對私募基金管理人及其管理的私募基金進行穿透核查。

第五條 協會(huì)辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能(néng)力、風控合規和持續經營情況作出實質性判斷，不作為(wèi)對私募基金财産安全和投資者收益的保證，也不表明協會(huì)對登記備案材料的真實性、準确性、完整性作出保證。

投資者應當充分了解私募基金的投資範圍、投資策略和風險收益等信息，根據自(zì)身風險承擔能(néng)力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自(zì)主判斷投資價值，自(zì)行承擔投資風險。

第六條 協會(huì)依法制定章程和行業(yè)自(zì)律規則，對私募基金行業(yè)進行自(zì)律管理，保護投資者合法權益，協調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發展。

第七條 協會(huì)按照(zhào)分類管理、扶優限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實施差異化自(zì)律管理和行業(yè)服務。

協會(huì)支持治理結構健全、運營合規穩健、專業(yè)能(néng)力突出、誠信記錄良好的私募基金管理人規範發展，對其辦理登記備案業(yè)務提供便利。

第八條 私募基金管理人應當是在中華人民(mín)共和國(guó)境内依法設立的公司或者合夥企業(yè)，并持續符合下(xià)列要求：

（一(yī)）财務狀況良好，實繳貨币資本不低(dī)于1000萬元人民(mín)币或者等值可自(zì)由兌換貨币，對專門(mén)管理創業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規定的，從(cóng)其規定；

（二）出資架構清晰、穩定，股東、合夥人和實際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人具有符合要求的相(xiàng)關經驗； 

（三）法定代表人、執行事(shì)務合夥人或其委派代表、負責投資管理的高(gāo)級管理人員(yuán)直接或者間接合計持有私募基金管理人一(yī)定比例的股權或者财産份額；

（四）高(gāo)級管理人員(yuán)具有良好的信用記錄，具備與所任職務相(xiàng)适應的專業(yè)勝任能(néng)力和符合要求的相(xiàng)關工(gōng)作經驗；專職員(yuán)工(gōng)不少于5人，對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從(cóng)其規定；

（五）内部治理結構健全、風控合規制度和利益沖突防範機(jī)制等完善；

（六）有符合要求的名稱、經營範圍、經營場所和基金管理業(yè)務相(xiàng)關設施；

（七）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他情形。

商業(yè)銀(yín)行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司等金融機(jī)構控制的私募基金管理人，政府及其授權機(jī)構控制的私募基金管理人，受境外金融監管部門(mén)監管的機(jī)構控制的私募基金管理人以及其他符合規定的私募基金管理人，不适用前款第三項的規定。

第九條 有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任私募基金管理人的股東、合夥人、實際控制人：

（一(yī)）未以合法自(zì)有資金出資，以委托資金、債務資金等非自(zì)有資金出資，違規通(tōng)過委托他人或者接受他人委托方式持有股權、财産份額，存在循環出資、交叉持股、結構複雜(zá)等情形，隐瞞關聯關系；

（二）治理結構不健全，運作不規範、不穩定，不具備良好的财務狀況，資産負債和杠杆比例不适當，不具有與私募基金管理人經營狀況相(xiàng)匹配的持續資本補充能(néng)力；

（三）控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人沒有經營、管理或者從(cóng)事(shì)資産管理、投資、相(xiàng)關産業(yè)等相(xiàng)關經驗，或者相(xiàng)關經驗不足5年(nián)；

（四）控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、主要出資人在非關聯私募基金管理人任職，或者最近5年(nián)從(cóng)事(shì)過沖突業(yè)務；

（五）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他情形。

私募基金管理人的實際控制人為(wèi)自(zì)然人的，除另有規定外應當擔任私募基金管理人的董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)，或者執行事(shì)務合夥人或其委派代表。

第十條 有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表：

（一(yī)）最近5年(nián)從(cóng)事(shì)過沖突業(yè)務；

（二）不符合中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的基金從(cóng)業(yè)資格、執業(yè)條件(jiàn)；

（三）沒有與拟任職務相(xiàng)适應的經營管理能(néng)力，或者沒有符合要求的相(xiàng)關工(gōng)作經驗；

（四）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他情形。

私募證券基金管理人法定代表人、執行事(shì)務合夥人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的高(gāo)級管理人員(yuán)應當具有5年(nián)以上(shàng)證券、基金、期貨投資管理等相(xiàng)關工(gōng)作經驗。

私募股權基金管理人法定代表人、執行事(shì)務合夥人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的高(gāo)級管理人員(yuán)應當具有5年(nián)以上(shàng)股權投資管理或者相(xiàng)關産業(yè)管理等工(gōng)作經驗。

私募基金管理人合規風控負責人應當具有3年(nián)以上(shàng)投資相(xiàng)關的法律、會(huì)計、審計、監察、稽核，或者資産管理行業(yè)合規、風控、監管和自(zì)律管理等相(xiàng)關工(gōng)作經驗。

私募基金管理人負責投資管理的高(gāo)級管理人員(yuán)還(hái)應當具有符合要求的投資管理業(yè)績。

第十一(yī)條 私募基金管理人的法定代表人、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表應當保證有足夠的時間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性。

私募基金管理人的法定代表人、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表不得在非關聯私募基金管理人、沖突業(yè)務機(jī)構等與所在機(jī)構存在利益沖突的機(jī)構兼職，或者成為(wèi)其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人。

合規風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經營管理合規性進行審查、監督、檢查等職責，不得從(cóng)事(shì)投資管理業(yè)務，不得兼任與合規風控職責相(xiàng)沖突的職務；不得在其他營利性機(jī)構兼職，但對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從(cóng)其規定。

第十二條 私募基金管理人的法定代表人、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表以外的其他從(cóng)業(yè)人員(yuán)應當以所在機(jī)構的名義從(cóng)事(shì)私募基金業(yè)務活動，不得在其他營利性機(jī)構兼職，但對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從(cóng)其規定。

第十三條 私募基金管理人應當建立健全内部控制、風險控制和合規管理等制度，保持經營運作合法、合規，保證内部控制健全、有效。

私募基金管理人應當完善防火牆等隔離機(jī)制，有效隔離自(zì)有資金投資與私募基金業(yè)務，與從(cóng)事(shì)沖突業(yè)務的關聯方采取辦公場所、人員(yuán)、财務、業(yè)務等方面的隔離措施，切實防範内幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送。

第十四條 在境内開(kāi)展私募證券基金業(yè)務且外資持股比例合計不低(dī)于25%的私募基金管理人，還(hái)應當持續符合下(xià)列要求：

（一(yī)）私募證券基金管理人為(wèi)在中國(guó)境内設立的公司；

（二）境外股東為(wèi)所在國(guó)家或者地區金融監管部門(mén)批準或者許可的金融機(jī)構，且所在國(guó)家或者地區的證券監管機(jī)構已與中國(guó)證監會(huì)或者中國(guó)證監會(huì)認可的其他機(jī)構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年(nián)沒有受到(dào)監管機(jī)構和司法機(jī)關的重大處罰；

（四）資本金及其結彙所得人民(mín)币資金的使用，應當符合國(guó)家外彙管理部門(mén)的相(xiàng)關規定；

（五）在境内從(cóng)事(shì)證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通(tōng)過境外機(jī)構或者境外系統下(xià)達交易指令，中國(guó)證監會(huì)另有規定的除外；

（六）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他要求。

有境外實際控制人的私募證券基金管理人，該境外實際控制人應當符合前款第二項、第三項的要求。

第十五條 有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任私募基金管理人，不得成為(wèi)私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人或者主要出資人：

（一(yī)）有本辦法第十六條規定情形；

（二）被協會(huì)采取撤銷私募基金管理人登記的紀律處分措施，自(zì)被撤銷之日起未逾3年(nián)；

（三）因本辦法第二十五條第一(yī)款第六項、第八項所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機(jī)構及其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人，自(zì)被終止登記之日起未逾3年(nián)；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人，自(zì)被注銷登記之日起未逾3年(nián)；

（五）存在重大經營風險或者出現重大風險事(shì)件(jiàn)；

（六）從(cóng)事(shì)的業(yè)務與私募基金管理存在利益沖突；

（七）有重大不良信用記錄尚未修複；

（八）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他情形。

第十六條 有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任私募基金管理人的董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表：

（一(yī)）因犯有貪污賄賂、渎職、侵犯财産罪或者破壞社會(huì)主義市(shì)場經濟秩序罪，被判處刑罰；

（二）最近3年(nián)因重大違法違規行為(wèi)被金融管理部門(mén)處以行政處罰；

（三）被中國(guó)證監會(huì)采取市(shì)場禁入措施，執行期尚未屆滿；

（四）最近3年(nián)被中國(guó)證監會(huì)采取行政監管措施或者被協會(huì)采取紀律處分措施，情節嚴重；

（五）對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破産清算(suàn)或者因違法被吊銷營業(yè)執照(zhào)負有個(gè)人責任的董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表，自(zì)該公司、企業(yè)破産清算(suàn)終結或者被吊銷營業(yè)執照(zhào)之日起未逾5年(nián)；

（六）因違法行為(wèi)或者違紀行為(wèi)被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結算(suàn)機(jī)構、期貨公司等機(jī)構的從(cóng)業(yè)人員(yuán)和國(guó)家機(jī)關工(gōng)作人員(yuán)，自(zì)被開(kāi)除之日起未逾5年(nián)；

（七）因違法行為(wèi)被吊銷執業(yè)證書或者被取消資格的律師(shī)、注冊會(huì)計師(shī)和資産評估等機(jī)構的從(cóng)業(yè)人員(yuán)、投資咨詢從(cóng)業(yè)人員(yuán)，自(zì)被吊銷執業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年(nián)；

（八）因違反誠實信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在重大違法違規行為(wèi)，引發社會(huì)重大質疑或者産生(shēng)嚴重社會(huì)負面影響且尚未消除；對所任職企業(yè)的重大違規行為(wèi)或者重大風險負有主要責任未逾3年(nián)；

（九）因本辦法第二十五條第一(yī)款第六項、第八項所列情形被終止私募基金管理人登記的機(jī)構的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、法定代表人、執行事(shì)務合夥人或其委派代表、負有責任的高(gāo)級管理人員(yuán)和直接責任人員(yuán)，自(zì)該機(jī)構被終止私募基金管理人登記之日起未逾3年(nián)；

（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、法定代表人、執行事(shì)務合夥人或其委派代表、負有責任的高(gāo)級管理人員(yuán)和直接責任人員(yuán)，自(zì)該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3年(nián)；

（十一(yī)）所負債務數額較大且到(dào)期未清償，或者被列為(wèi)嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；

（十二）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他情形。

第十七條 同一(yī)控股股東、實際控制人控制兩家以上(shàng)私募基金管理人的，應當符合中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)的規定，具備充分的合理性與必要性，其控制的私募基金管理人應當持續、合規、有效展業(yè)。

控股股東、實際控制人應當合理區分各私募基金管理人的業(yè)務範圍，并就(jiù)業(yè)務風險隔離、避免同業(yè)化競争、關聯交易管理和防範利益沖突等内控制度作出合理有效安排。

第十八條 同一(yī)控股股東、實際控制人控制兩家以上(shàng)私募基金管理人的，應當建立與所控制的私募基金管理人的管理規模、業(yè)務情況相(xiàng)适應的持續合規和風險管理體系，在保障私募基金管理人自(zì)主經營的前提下(xià)，加強對私募基金管理人的合規監督、檢查。

協會(huì)根據私募基金管理人的業(yè)務開(kāi)展情況、投資管理能(néng)力、内部治理情況和合規風控水(shuǐ)平，對私募基金管理人實施分類管理和差異化自(zì)律管理。

第十九條 私募基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，基金投資活動與私募基金管理人登記類型相(xiàng)一(yī)緻，除另有規定外不得兼營或者變相(xiàng)兼營多(duō)種類型的私募基金管理業(yè)務。

私募基金管理人開(kāi)展投資顧問業(yè)務，應當符合中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)的要求。

第二十條 私募基金管理人應當保持資本充足，滿足持續運營、業(yè)務發展和風險防範需要，私募基金管理人的股東、合夥人不得虛假出資或者抽逃出資。

私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人所持有的股權、财産份額或者實際控制權，自(zì)登記或者變更登記之日起3年(nián)内不得轉讓，但有下(xià)列情形之一(yī)的除外：

（一(yī)）股權、财産份額按照(zhào)規定進行行政劃轉或者變更；

（二）股權、财産份額在同一(yī)實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓；

（三）私募基金管理人實施員(yuán)工(gōng)股權激勵，但未改變實際控制人地位；

（四）因繼承等法定原因取得股權或者财産份額；

（五）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他情形。

第二十一(yī)條 私募基金管理人應當保持管理團隊和相(xiàng)關人員(yuán)的充足、穩定。高(gāo)級管理人員(yuán)應當持續符合本辦法的相(xiàng)關任職要求，原高(gāo)級管理人員(yuán)離職後，私募基金管理人應當按照(zhào)公司章程規定或者合夥協議約定，由符合任職要求的人員(yuán)代為(wèi)履職，并在6個(gè)月(yuè)内聘任符合崗位要求的高(gāo)級管理人員(yuán)，不得因長(cháng)期缺位影響内部治理和經營業(yè)務的有效運轉。

私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續之前，不得更換法定代表人、執行事(shì)務合夥人或其委派代表、經營管理主要負責人、負責投資管理的高(gāo)級管理人員(yuán)和合規風控負責人。

第二十二條 私募基金管理人應當在開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務活動前，向協會(huì)報(bào)送以下(xià)基本信息和材料，履行登記手續：

（一(yī)）統一(yī)社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料；

（二）公司章程或者合夥協議；

（三）實繳資本、财務狀況的文件(jiàn)材料；

（四）股東、合夥人、實際控制人、法定代表人、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相(xiàng)關投資能(néng)力、經驗等材料;

（五）股東、合夥人、實際控制人相(xiàng)關受益所有人信息；

（六）分支機(jī)構、子公司以及其他關聯方的基本信息；

（七）資金募集、宣傳推介、運營風控和信息披露等業(yè)務規範和制度文件(jiàn)；

（八）經中國(guó)證監會(huì)備案的會(huì)計師(shī)事(shì)務所審計的财務報(bào)告和經中國(guó)證監會(huì)備案的律師(shī)事(shì)務所出具的法律意見(jiàn)書；

（九）保證提交材料真實、準确、完整和遵守監督管理、自(zì)律管理規定，以及對規定事(shì)項的合法性、真實性、有效性負責的信用承諾書；

（十）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他信息和材料。

私募基金管理人應當确保在登記備案電(diàn)子系統中填報(bào)的郵寄地址、傳真地址、電(diàn)話号碼、電(diàn)子郵箱等聯系方式和送達地址真實、有效和及時更新，并承擔中國(guó)證監會(huì)及其派出機(jī)構、協會(huì)按照(zhào)上(shàng)述聯系方式無法取得有效聯系的相(xiàng)應後果。

律師(shī)事(shì)務所、會(huì)計師(shī)事(shì)務所接受委托為(wèi)私募基金管理人履行登記手續出具法律意見(jiàn)書、審計報(bào)告等文件(jiàn)，應當恪盡職守、勤勉盡責，審慎履行核查和驗證義務，保證其出具文件(jiàn)的真實性、準确性、完整性。

第二十三條 協會(huì)自(zì)私募基金管理人登記材料齊備之日起20個(gè)工(gōng)作日内辦結登記手續。拟登記機(jī)構提交的登記信息、材料不完備或者不符合要求的，應當根據協會(huì)的要求及時補正，或者作出解釋說明或者補充、修改。

協會(huì)可以采取要求書面解釋說明、當面約談、現場檢查、向中國(guó)證監會(huì)及其派出機(jī)構或者其他相(xiàng)關單位征詢意見(jiàn)、公開(kāi)問詢等方式對登記信息、材料進行核查；對存在複雜(zá)、新型或者涉及政策、規則理解和适用等重大疑難問題的，協會(huì)可以采取商請有關部門(mén)指導、組織專家會(huì)商等方式進行研判。

拟登記機(jī)構對登記信息、材料進行解釋說明或者補充、修改的時間和協會(huì)采取前述方式核查、研判的時間，不計入辦理時限。

協會(huì)通(tōng)過官方網站對私募基金管理人的基本信息、辦理進度和辦理結果等信息進行公示。私募基金管理人應當于登記完成之日起10個(gè)工(gōng)作日内向中國(guó)證監會(huì)派出機(jī)構報(bào)告。

第二十四條 有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)中止辦理私募基金管理人登記，并說明理由：

（一(yī)）拟登記機(jī)構及其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、主要出資人因涉嫌違法違規被公安、檢察、監察機(jī)關立案調查，或者正在接受金融管理部門(mén)、自(zì)律組織的調查、檢查，尚未結案；

（二）拟登記機(jī)構及其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、主要出資人出現可能(néng)影響正常經營的重大訴訟、仲裁等法律風險，或者可能(néng)影響辦理私募基金管理人登記的重大内部糾紛，尚未消除或者解決；

（三）拟登記機(jī)構及其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大負面輿情，尚未消除；

（四）中國(guó)證監會(huì)及其派出機(jī)構要求協會(huì)中止辦理；

（五）涉嫌提供有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通(tōng)過欺騙、賄賂或者以規避監管、自(zì)律管理為(wèi)目的與中介機(jī)構違規合作等不正當手段辦理相(xiàng)關業(yè)務，相(xiàng)關情況尚在核實；

（六）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他情形。

前款所列情形消失後，拟登記機(jī)構可以提請恢複辦理私募基金管理人登記，辦理時限自(zì)恢複之日起繼續計算(suàn)。

第二十五條 有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說明理由：

（一(yī)）主動申請撤回登記；

（二）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執照(zhào)、責令關閉或者被依法宣告破産；

（三）自(zì)協會(huì)退回之日起超過6個(gè)月(yuè)未對登記材料進行補正，或者未根據協會(huì)的反饋意見(jiàn)作出解釋說明或者補充、修改；

（四）被中止辦理超過12個(gè)月(yuè)仍未恢複；

（五）中國(guó)證監會(huì)及其派出機(jī)構要求協會(huì)終止辦理；

（六）提供有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通(tōng)過欺騙、賄賂或者以規避監管、自(zì)律管理為(wèi)目的與中介機(jī)構違規合作等不正當手段辦理相(xiàng)關業(yè)務；

（七）拟登記機(jī)構及其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大經營風險；

（八）未經登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規另有規定的除外；

（九）不符合本辦法第八條至第二十一(yī)條規定的登記要求；

（十）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他情形。

拟登記機(jī)構因前款第九項規定的情形被終止辦理私募基金管理人登記，再次提請辦理登記又(yòu)因前款第九項規定的情形被終止辦理的，自(zì)被再次終止辦理之日起6個(gè)月(yuè)内不得再提請辦理私募基金管理人登記。

第二十六條 私募基金管理人應當自(zì)行募集資金，或者按照(zhào)中國(guó)證監會(huì)的相(xiàng)關規定，委托具有基金銷售業(yè)務資格的機(jī)構（以下(xià)簡稱基金銷售機(jī)構）募集資金。

第二十七條 私募基金應當面向合格投資者通(tōng)過非公開(kāi)方式募集資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構應當履行投資者适當性義務，将适當的私募基金提供給風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力相(xiàng)匹配的投資者，并向投資者充分揭示風險。

私募基金管理人及其股東、合夥人、實際控制人、關聯方和基金銷售機(jī)構，以及前述機(jī)構的工(gōng)作人員(yuán)不得以任何方式明示或者暗(àn)示基金預期收益率，不得承諾或者誤導投資者投資本金不受損失或者限定損失金額和比例，或者承諾最低(dī)收益。

私募基金管理人、基金銷售機(jī)構應當按照(zhào)規定核實投資者對基金的出資金額與其出資能(néng)力相(xiàng)匹配。投資者應當以真實身份和自(zì)有資金購買私募基金，确保投資資金來源合法，不得非法彙集他人資金進行投資。

以合夥企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規定外私募基金管理人、基金銷售機(jī)構應當穿透核查最終投資者是否為(wèi)合格投資者，并合并計算(suàn)投資者人數。

第二十八條 私募基金管理人、基金銷售機(jī)構向投資者募集資金，應當在募集推介材料、風險揭示書等文件(jiàn)中，就(jiù)私募基金的管理人以及管理團隊、投資範圍、投資策略、投資架構、基金架構、托管情況、相(xiàng)關費(fèi)用、收益分配原則、基金退出等重要信息，以及投資風險、運營風險、流動性風險等風險情況向投資者披露。

有下(xià)列情形之一(yī)的，私募基金管理人應當通(tōng)過風險揭示書向投資者進行特别提示：

（一(yī)）基金财産不進行托管；

（二）私募基金管理人與基金銷售機(jī)構存在關聯關系；

（三）私募基金投資涉及關聯交易；

（四）私募基金通(tōng)過特殊目的載體投向投資标的；

（五）基金财産在境外進行投資；

（六）私募基金存在分級安排或者其他複雜(zá)結構，或者涉及重大無先例事(shì)項；

（七）私募證券基金主要投向收益互換、場外期權等場外衍生(shēng)品标的，或者流動性較低(dī)的标的；

（八）私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人發生(shēng)變更，尚未在協會(huì)完成變更手續；

（九）其他重大投資風險或者利益沖突風險。

私募基金投向單一(yī)标的、未進行組合投資的，私募基金管理人應當特别提示風險，對投資标的的基本情況、投資架構、因未進行組合投資而可能(néng)受到(dào)的損失、糾紛解決機(jī)制等進行書面揭示，并由投資者簽署确認。

第二十九條 私募基金應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合夥協議（以下(xià)統稱基金合同），明确約定各方當事(shì)人的權利義務。除《中華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》第九十二條、第九十三條規定的内容外，基金合同還(hái)應當對下(xià)列事(shì)項進行約定：

（一(yī)）股東會(huì)、合夥人會(huì)議或者基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)制、議事(shì)内容和表決方式等；

（二）本辦法第三十八條規定的關聯交易識别認定、交易決策和信息披露等機(jī)制；

（三）信息披露的内容、方式、頻率和投資者查詢途徑等相(xiàng)關事(shì)項；

（四）基金财産不進行托管時的相(xiàng)關安排；

（五）私募基金管理人因失聯、注銷私募基金管理人登記、破産等原因無法履行或者怠于履行管理職責等情況時，私募基金變更管理人、清算(suàn)等相(xiàng)關決策機(jī)制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相(xiàng)關事(shì)項；

（六）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他事(shì)項。

第三十條 私募基金管理人應當按照(zhào)誠實信用、勤勉盡責的原則切實履行受托管理職責，不得将投資管理職責委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責的，其依法應當承擔的責任不因委托而減輕或者免除。

私募基金的管理人不得超過一(yī)家。

第三十一(yī)條 私募證券基金的投資範圍主要包括股票、債券、存托憑證、資産支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠(yuǎn)期合約、證券投資基金份額，以及中國(guó)證監會(huì)認可的其他資産。

私募股權基金的投資範圍包括未上(shàng)市(shì)企業(yè)股權，非上(shàng)市(shì)公衆公司股票，上(shàng)市(shì)公司向特定對象發行的股票，大宗交易、協議轉讓等方式交易的上(shàng)市(shì)公司股票，非公開(kāi)發行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市(shì)場化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及中國(guó)證監會(huì)認可的其他資産。

第三十二條 私募基金托管人應當按照(zhào)法律、行政法規、金融管理部門(mén)規定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權益。

私募基金的托管人不得超過一(yī)家。

第三十三條 私募基金應當具有保障基本投資能(néng)力和抗風險能(néng)力的實繳募集資金規模。

私募基金初始實繳募集資金規模除另有規定外應當符合下(xià)列要求：

（一(yī)）私募證券基金不低(dī)于1000萬元人民(mín)币；

（二）私募股權基金不低(dī)于1000萬元人民(mín)币，其中創業(yè)投資基金備案時首期實繳資金不低(dī)于500萬元人民(mín)币，但應當在基金合同中約定備案後6個(gè)月(yuè)内完成符合前述初始募集規模最低(dī)要求的實繳出資；

（三）投向單一(yī)标的的私募基金不低(dī)于2000萬元人民(mín)币。

契約型私募基金份額的初始募集面值應當為(wèi)1元人民(mín)币，在基金成立後至到(dào)期日前不得擅自(zì)改變。

第三十四條 私募基金管理人設立合夥型基金，應當擔任執行事(shì)務合夥人，或者與執行事(shì)務合夥人存在控制關系或者受同一(yī)控股股東、實際控制人控制，不得通(tōng)過委托其他私募基金管理人等方式規避本辦法關于私募基金管理人的相(xiàng)關規定。

第三十五條 私募股權基金備案完成後，投資者不得贖回或者退出。有下(xià)列情形之一(yī)的，不屬于前述贖回或者退出：

（一(yī)）基金封閉運作期間的分紅(hóng)；

（二）進行基金份額轉讓； 

（三）投資者減少尚未實繳的認繳出資；

（四）對有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出；

（五）退出投資項目減資；

（六）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

私募股權基金開(kāi)放(fàng)認購、申購或者認繳，應當符合中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)的相(xiàng)關要求。

第三十六條 私募基金應當約定明确的存續期。私募股權基金約定的存續期除另有規定外，不得少于5年(nián)。鼓勵私募基金管理人設立存續期不少于7年(nián)的私募股權基金。

第三十七條 私募基金管理人運用基金财産進行股權投資，或者持有的被投企業(yè)股權、财産份額發生(shēng)變更的，應當根據《中華人民(mín)共和國(guó)公司法》《中華人民(mín)共和國(guó)合夥企業(yè)法》等法律法規的規定，及時采取要求被投企業(yè)更新股東名冊、向登記機(jī)關辦理登記或者變更登記等合法合規方式進行投資确權。

基金托管人應當督促私募基金管理人及時辦理前款規定的市(shì)場主體登記或者變更登記。私募基金管理人應當及時将相(xiàng)關情況告知基金托管人并按照(zhào)基金合同約定向投資者披露。

第三十八條 私募基金管理人應當建立健全關聯交易管理制度，在基金合同中明确約定關聯交易的識别認定、交易決策、對價确定、信息披露和回避等機(jī)制。關聯交易應當遵循投資者利益優先、平等自(zì)願、等價有償的原則，不得隐瞞關聯關系，不得利用關聯關系從(cóng)事(shì)不正當交易和利益輸送等違法違規活動。

私募股權基金管理人應當在經審計的私募股權基金年(nián)度财務報(bào)告中對關聯交易進行披露。

第三十九條 私募基金管理人應當自(zì)私募基金募集完畢之日起20個(gè)工(gōng)作日内，向協會(huì)報(bào)送下(xià)列材料，辦理備案手續：

（一(yī)）基金合同；

（二）托管協議或者保障基金财産安全的制度措施相(xiàng)關文件(jiàn)；

（三）募集賬戶監督協議；

（四）基金招募說明書；

（五）風險揭示書以及投資者适當性相(xiàng)關文件(jiàn)；

（六）募集資金實繳證明文件(jiàn)；

（七）投資者基本信息、認購金額、持有基金份額的數量及其受益所有人相(xiàng)關信息；

（八）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他材料。

募集完畢是指私募基金的已認繳投資者已簽署基金合同，且首期實繳募集資金已進入托管賬戶等基金财産賬戶。單個(gè)投資者首期實繳出資除另有規定外，不得低(dī)于合格投資者的最低(dī)出資要求。

第四十條 協會(huì)自(zì)備案材料齊備之日起20個(gè)工(gōng)作日内為(wèi)私募基金辦結備案手續。私募基金備案信息、材料不完備或者不符合要求的，私募基金管理人應當根據協會(huì)的要求及時補正，或者進行解釋說明或者補充、修改。協會(huì)對備案信息、材料的核查以及辦理時限，适用本辦法第二十三條第二款、第三款的規定。

協會(huì)通(tōng)過官方網站對已辦理備案的私募基金相(xiàng)關信息進行公示。

私募基金完成備案前，可以以現金管理為(wèi)目的，投資于銀(yín)行活期存款、國(guó)債、中央銀(yín)行票據、貨币市(shì)場基金等中國(guó)證監會(huì)認可的現金管理工(gōng)具。

第四十一(yī)條 有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)不予辦理私募基金備案，并說明理由：

（一(yī)）從(cóng)事(shì)或者變相(xiàng)從(cóng)事(shì)信貸業(yè)務，或者直接投向信貸資産，中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)另有規定的除外；

（二）通(tōng)過委托貸款、信托貸款等方式從(cóng)事(shì)經營性民(mín)間借貸活動；

（三）私募基金通(tōng)過設置無條件(jiàn)剛性回購安排變相(xiàng)從(cóng)事(shì)借貸活動，基金收益不與投資标的的經營業(yè)績或者收益挂鈎；

（四）投向保理資産、融資租賃資産、典當資産等與私募基金相(xiàng)沖突業(yè)務的資産、資産收（受）益權，以及投向從(cóng)事(shì)上(shàng)述業(yè)務的公司的股權；

（五）投向國(guó)家禁止或者限制投資的項目，不符合國(guó)家産業(yè)政策、環境保護政策、土(tǔ)地管理政策的項目；

（六）通(tōng)過投資公司、合夥企業(yè)、資産管理産品等方式間接從(cóng)事(shì)或者變相(xiàng)從(cóng)事(shì)本款第一(yī)項至第五項規定的活動；

（七）不屬于本辦法第二條第二款規定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合夥企業(yè)；

（八）以員(yuán)工(gōng)激勵為(wèi)目的設立的員(yuán)工(gōng)持股計劃和私募基金管理人的員(yuán)工(gōng)跟投平台；

（九）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

已備案的私募基金不得将基金财産用于經營或者變相(xiàng)經營前款第一(yī)項至第六項規定的相(xiàng)關業(yè)務。私募基金被協會(huì)不予備案的，私募基金管理人應當及時告知投資者，妥善處置相(xiàng)關财産，保護投資者的合法權益。

第四十二條 私募基金管理人有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)暫停辦理其私募基金備案，并說明理由：

（一(yī)）本辦法第二十四條第一(yī)款規定的情形；

（二）被列為(wèi)嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；

（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、關聯私募基金管理人出現可能(néng)危害市(shì)場秩序或者損害投資者利益的重大經營風險或者其他風險；

（四）因涉嫌違法違規、侵害投資者合法權益等多(duō)次受到(dào)投訴，未能(néng)向協會(huì)和投資者作出合理說明；

（五）未按規定向協會(huì)報(bào)送信息，或者報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）登記備案信息發生(shēng)變更，未按規定及時向協會(huì)履行變更手續，存在未及時改正等嚴重情形；

（七）辦理登記備案業(yè)務時的相(xiàng)關承諾事(shì)項未履行或者未完全履行；

（八）采取拒絕、阻礙中國(guó)證監會(huì)及其派出機(jī)構、協會(huì)及其工(gōng)作人員(yuán)依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自(zì)律管理，情節嚴重；

（九）中國(guó)證監會(huì)及其派出機(jī)構要求協會(huì)暫停備案；

（十）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

第四十三條 協會(huì)支持私募基金在服務國(guó)家戰略、推動創新驅動發展和經濟轉型升級等方面發揮積極作用，對承擔國(guó)家重大戰略實施等職能(néng)的私募基金提供重點支持。

對治理結構健全、業(yè)務運作合規、持續運營穩健、風險控制有效、管理團隊專業(yè)、誠信狀況良好的私募基金管理人，協會(huì)可以對其管理的符合條件(jiàn)的私募基金提供快速備案制度安排。具體規則由協會(huì)另行制定。

第四十四條 私募基金管理人存在較大風險隐患，私募基金涉及重大無先例事(shì)項，或者存在結構複雜(zá)、投資标的類型特殊等情形的，協會(huì)按照(zhào)規定對私募基金管理人拟備案的私募基金采取提高(gāo)投資者要求、提高(gāo)基金規模要求、要求基金托管、要求托管人出具盡職調查報(bào)告或者配合詢問、加強信息披露、提示特别風險、額度管理、限制關聯交易，以及要求其出具内部合規意見(jiàn)、提交法律意見(jiàn)書或者相(xiàng)關财務報(bào)告等措施。

私募基金管理人的資本實力、專業(yè)人員(yuán)配備、投資管理能(néng)力、風險控制水(shuǐ)平、内部控制制度、場所設施等，應當與其業(yè)務方向、發展規劃和管理規模等相(xiàng)匹配。不匹配的，協會(huì)可以采取前款規定的措施；情節嚴重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自(zì)律管理措施。

第四十五條 協會(huì)對創業(yè)投資基金在基金備案、投資運作、上(shàng)市(shì)公司股票減持等方面提供差異化自(zì)律管理服務。

創業(yè)投資基金是指符合下(xià)列條件(jiàn)的私募基金：

（一(yī)）投資範圍限于未上(shàng)市(shì)企業(yè)，但所投資企業(yè)上(shàng)市(shì)後基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外；

（二）基金合同體現創業(yè)投資策略；

（三）不使用杠杆融資，但國(guó)家另有規定的除外；

（四）基金最低(dī)存續期限符合國(guó)家有關規定；

（五）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的其他條件(jiàn)。

創業(yè)投資基金名稱應當包含“創業(yè)投資基金”，或者在公司、合夥企業(yè)經營範圍中包含“從(cóng)事(shì)創業(yè)投資活動”字樣。

第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相(xiàng)關事(shì)項發生(shēng)變更的，應當按規定及時向協會(huì)履行變更手續。相(xiàng)關變更事(shì)項應當符合規定的登記、備案要求；不符合要求的，應當按照(zhào)規定及時改正。

第四十七條 下(xià)列登記信息發生(shēng)變更的，私募基金管理人應當自(zì)變更之日起10個(gè)工(gōng)作日内向協會(huì)履行變更手續：

（一(yī)）名稱、經營範圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；

（二）股東、合夥人、關聯方；

（三）法定代表人、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表；

（四）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他信息。

第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人等發生(shēng)變更的，私募基金管理人應當自(zì)變更之日起30個(gè)工(gōng)作日内向協會(huì)履行變更手續，提交專項法律意見(jiàn)書，就(jiù)變更事(shì)項出具法律意見(jiàn)。

私募基金管理人實際控制權發生(shēng)變更的，應當就(jiù)變更後是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書，協會(huì)按照(zhào)新提交私募基金管理人登記的要求對其進行全面核查。股權、财産份額按照(zhào)規定進行行政劃轉或者變更，或者在同一(yī)實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓等情形，不視為(wèi)實際控制權變更。

私募基金管理人的實際控制權發生(shēng)變更的，變更之日前12個(gè)月(yuè)的管理規模應當持續不低(dī)于3000萬元人民(mín)币。

第四十九條 私募基金管理人的股東、合夥人、實際控制人拟轉讓其所持有的股權、财産份額或者實際控制權的，應當充分了解受讓方财務狀況、專業(yè)能(néng)力和誠信信息等，并向其告知擔任股東、合夥人、實際控制人的相(xiàng)關監管和自(zì)律要求。

私募基金管理人的股東、合夥人、實際控制人拟發生(shēng)變更導緻實際控制權發生(shēng)變更的，應當及時将相(xiàng)關情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時向投資者履行信息披露義務，并按照(zhào)基金合同約定履行相(xiàng)關内部決策程序。

第五十條 協會(huì)在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個(gè)工(gōng)作日内辦結變更手續，并就(jiù)私募基金管理人變更後是否符合本辦法規定的登記要求進行核查。協會(huì)對私募基金管理人變更登記材料的核查和辦理時限，适用本辦法第二十三條第一(yī)款至第三款的規定。

協會(huì)通(tōng)過官方網站對私募基金管理人變更的相(xiàng)關事(shì)項和辦理結果等信息進行公示。

第五十一(yī)條 有本辦法第二十四條規定情形的，除另有規定外，協會(huì)中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說明理由。

相(xiàng)關情形消失後，私募基金管理人可以提請恢複辦理變更，辦理時限自(zì)恢複之日起繼續計算(suàn)。

第五十二條 有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說明理由：

（一(yī)）不符合本辦法規定的登記要求和變更要求；

（二）本辦法第二十五條第一(yī)款第三項至第六項規定的情形；

（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大經營風險，但按照(zhào)金融管理部門(mén)認可的風險處置方案變更的除外；

（四）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人發生(shēng)變更，未按本辦法第四十八條的規定向協會(huì)履行變更手續，或者雖履行變更手續但不符合要求的，協會(huì)采取暫停辦理其私募基金備案的自(zì)律管理措施。

第五十四條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人發生(shēng)變更但未在協會(huì)完成變更手續的，私募基金管理人應當審慎開(kāi)展新增業(yè)務；期間募集資金的，應當向投資者揭示變更情況，以及可能(néng)存在無法完成變更登記和基金備案手續的合規風險。

第五十五條 私募基金下(xià)列信息發生(shēng)變更的，私募基金管理人應當自(zì)變更之日起10個(gè)工(gōng)作日内，向協會(huì)履行變更手續：

（一(yī)）基金合同約定的存續期限、投資範圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費(fèi)用等重要事(shì)項；

（二）私募基金類型；

（三）私募基金管理人、私募基金托管人；

（四）負責份額登記、估值、信息技(jì)術(shù)服務等業(yè)務的基金服務機(jī)構；

（五）影響基金運行和投資者利益的其他重大事(shì)項。

私募基金備案信息發生(shēng)變更，有本辦法第二十五條第一(yī)款第六項規定的情形，或者變更後不符合規定要求的，協會(huì)終止辦理變更，退回變更材料并說明理由。

第五十六條 私募基金的管理人拟發生(shēng)變更的，應當按照(zhào)相(xiàng)關規定和合同約定履行變更程序，或者按照(zhào)合同約定的決策機(jī)制達成有效處理方案。

就(jiù)變更私募基金管理人無法按照(zhào)前款規定達成有效決議、協議或者處理方案的，應當向協會(huì)提交司法機(jī)關或者仲裁機(jī)構就(jiù)私募基金管理人變更作出的發生(shēng)法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協會(huì)根據相(xiàng)關法律文書辦理變更手續。

第五十七條 私募基金合同終止的，私募基金管理人應當按照(zhào)基金合同約定，及時對私募基金進行清算(suàn)，自(zì)私募基金清算(suàn)完成之日起10個(gè)工(gōng)作日内向協會(huì)報(bào)送清算(suàn)報(bào)告等信息。一(yī)定期限内無法完成清算(suàn)的，還(hái)應當自(zì)清算(suàn)開(kāi)始之日起10個(gè)工(gōng)作日内向協會(huì)報(bào)送清算(suàn)承諾函、清算(suàn)公告等信息。

私募基金在開(kāi)始清算(suàn)後不得再進行募集，不得再以基金的名義和方式進行投資。

第五十八條 私募基金管理人因失聯、注銷私募基金管理人登記或者出現重大風險等情形無法履行或者怠于履行職責導緻私募基金無法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會(huì)或者持有一(yī)定份額比例以上(shàng)的投資者，可以按照(zhào)基金合同約定成立專項機(jī)構或者委托會(huì)計師(shī)事(shì)務所、律師(shī)事(shì)務所等中介服務機(jī)構，妥善處置基金财産，保護投資者合法權益，并行使下(xià)列職權：

（一(yī)）清理核查私募基金資産情況；

（二）制定、執行清算(suàn)退出方案；

（三）管理、處置、分配基金财産；

（四）依法履行解散、清算(suàn)、破産等法定程序；

（五）代表私募基金進行糾紛解決；

（六）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定或者基金合同約定的其他職權。

私募基金通(tōng)過前款規定的方式退出的，應當及時向協會(huì)報(bào)送專項機(jī)構組成情況、相(xiàng)關會(huì)議決議、财産處置方案、基金清算(suàn)報(bào)告和相(xiàng)關訴訟仲裁情況等。

第五十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構和其他私募基金服務機(jī)構應當按照(zhào)規定和合同約定履行信息披露義務，保證信息披露的及時、真實、準确和完整。

私募基金管理人的股東、合夥人、實際控制人應當配合私募基金管理人履行信息披露義務，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實施違反信息披露相(xiàng)關規定的行為(wèi)。

私募基金管理人應當按照(zhào)規定在協會(huì)指定的私募基金信息披露備份平台備份各類信息披露報(bào)告，履行投資者查詢賬号的開(kāi)立、維護和管理職責。

信息披露的具體辦法由協會(huì)另行制定。

第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機(jī)構應當按照(zhào)規定向協會(huì)報(bào)送相(xiàng)關信息。

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機(jī)構應當建立信息報(bào)送制度，明确負責信息報(bào)送的高(gāo)級管理人員(yuán)及相(xiàng)關人員(yuán)職責，依法依規履行信息報(bào)送義務，加強信息報(bào)送質量複核，保證信息報(bào)送的及時、真實、準确和完整。

第六十一(yī)條 私募基金管理人應當按照(zhào)規定報(bào)送下(xià)列信息：

（一(yī)）在每一(yī)會(huì)計年(nián)度結束之日起4個(gè)月(yuè)内，報(bào)送私募基金管理人的相(xiàng)關财務、經營信息以及符合規定的會(huì)計師(shī)事(shì)務所審計的年(nián)度财務報(bào)告；管理規模超過一(yī)定金額以及本辦法第十七條規定的私募基金管理人等，其年(nián)度财務報(bào)告應當經中國(guó)證監會(huì)備案的會(huì)計師(shī)事(shì)務所審計；

（二）報(bào)送所管理的私募基金的投資運作情況；

（三）在每一(yī)會(huì)計年(nián)度結束之日起6個(gè)月(yuè)内，報(bào)送私募股權基金的相(xiàng)關财務信息以及符合規定的會(huì)計師(shī)事(shì)務所審計的年(nián)度财務報(bào)告；基金規模超過一(yī)定金額、投資者超過一(yī)定人數的私募基金等，其年(nián)度财務報(bào)告應當經中國(guó)證監會(huì)備案的會(huì)計師(shī)事(shì)務所審計；

（四）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)要求報(bào)送的臨時報(bào)告和其他信息。

因自(zì)然災害等不可抗力導緻無法按要求及時報(bào)送相(xiàng)關信息的，協會(huì)可以視情形延長(cháng)報(bào)送時限。

私募基金管理人存在嚴重損害投資者利益、危害市(shì)場秩序等風險的，協會(huì)可以視情況調整其信息報(bào)送的範圍、内容、方式和頻率等。

第六十二條 有下(xià)列情形之一(yī)的，私募基金管理人應當在10個(gè)工(gōng)作日内向協會(huì)報(bào)告：

（一(yī)）私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律糾紛，可能(néng)影響正常經營或者損害投資者利益；

（二）出現重大負面輿情，可能(néng)對市(shì)場秩序或者投資者利益造成嚴重影響；

（三）私募基金觸發巨額贖回且不能(néng)滿足贖回要求，或者投資金額占基金淨資産50%以上(shàng)的項目不能(néng)正常退出；

（四）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、主要出資人業(yè)務運營、财務狀況發生(shēng)重大變化，或者出現重大信息安全事(shì)故，可能(néng)引發私募基金管理人經營風險，嚴重損害投資者利益；

（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表或者從(cóng)業(yè)人員(yuán)等因重大違法違規行為(wèi)受到(dào)行政處罰、行政監管措施和紀律處分措施，或者因違法犯罪活動被立案調查或者追究法律責任；

（六）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

協會(huì)可以視情況要求私募基金管理人的股東、合夥人、實際控制人提供與私募基金管理人經營管理、投資運作有關的資料、信息，前述主體應當配合。

第六十三條 協會(huì)依法對私募基金行業(yè)進行自(zì)律管理，加強公示制度和信用體系建設，強化事(shì)中事(shì)後管理和風險監測機(jī)制，建設良好市(shì)場秩序和行業(yè)生(shēng)态。

第六十四條 協會(huì)可以對私募基金管理人及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)實施非現場檢查和現場檢查，也可以委托地方行業(yè)協會(huì)、中介服務機(jī)構等協助開(kāi)展自(zì)律檢查工(gōng)作。

協會(huì)可以采取查看(kàn)被檢查對象的經營場所，查閱、複制與檢查事(shì)項有關的文件(jiàn)、賬戶信息和業(yè)務系統，詢問與檢查事(shì)項有關的單位和個(gè)人等方式，對被檢查對象進行自(zì)律檢查。

第六十五條 私募基金管理人及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)應當配合協會(huì)的自(zì)律檢查，如實提供有關文件(jiàn)資料，不得拒絕、阻礙和隐瞞，并按照(zhào)要求協調其股東、合夥人、實際控制人、執行事(shì)務合夥人或其委派代表等相(xiàng)關單位和個(gè)人配合協會(huì)的自(zì)律檢查。

第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相(xiàng)關信息變更材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會(huì)可以采取公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相(xiàng)關業(yè)務活動、撤銷相(xiàng)關私募基金管理人登記和私募基金備案等自(zì)律管理或者紀律處分措施。

私募基金管理人通(tōng)過欺騙、賄賂或者以規避監管、自(zì)律管理為(wèi)目的與中介機(jī)構違規合作等不正當手段辦理登記備案相(xiàng)關業(yè)務的，協會(huì)撤銷相(xiàng)關私募基金管理人登記、私募基金備案。

對直接負責的主管人員(yuán)和其他責任人員(yuán)，協會(huì)可以采取公開(kāi)譴責、不得從(cóng)事(shì)相(xiàng)關業(yè)務、加入黑(hēi)名單、取消基金從(cóng)業(yè)資格等自(zì)律管理或者紀律處分措施。

第六十七條 私募基金管理人及其股東、合夥人、實際控制人，有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正等自(zì)律管理或者紀律處分措施；情節嚴重的，可以采取公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相(xiàng)關業(yè)務活動等自(zì)律管理或者紀律處分措施：

（一(yī)）股東、合夥人、實際控制人以非自(zì)有資金或者非法取得的資金向私募基金管理人出資，或者違規通(tōng)過委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權、财産份額，或者存在循環出資、交叉持股、結構複雜(zá)等情形，隐瞞關聯關系；

（二）股東、合夥人、實際控制人抽逃出資或者違規轉讓股權、财産份額或者實際控制權；

（三）私募基金管理人違反專業(yè)化運營原則，違規兼營多(duō)種類型的私募基金管理業(yè)務；

（四）私募基金管理人違規開(kāi)展投資顧問業(yè)務，開(kāi)展或者變相(xiàng)開(kāi)展沖突業(yè)務或者無關業(yè)務；

（五）私募基金管理人未按規定保持人員(yuán)充足穩定，高(gāo)級管理人員(yuán)長(cháng)期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續之前，違規更換法定代表人、執行事(shì)務合夥人或其委派代表、經營管理主要負責人、負責投資管理的高(gāo)級管理人員(yuán)和合規風控負責人；

（六）違規聘用不符合要求的法定代表人、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或其委派代表、從(cóng)業(yè)人員(yuán)，或者前述人員(yuán)存在違規兼職的情形；

（七）違反關于同一(yī)控股股東、實際控制人控制兩家以上(shàng)私募基金管理人的有關規定；

（八）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他行為(wèi)。

對直接負責的主管人員(yuán)和其他責任人員(yuán)，協會(huì)可以采取書面警示、警告、公開(kāi)譴責、不得從(cóng)事(shì)相(xiàng)關業(yè)務、加入黑(hēi)名單、取消基金從(cóng)業(yè)資格等自(zì)律管理或者紀律處分措施。

第六十八條 私募基金管理人有下(xià)列行為(wèi)之一(yī)的，協會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相(xiàng)關業(yè)務活動等自(zì)律管理或者紀律處分措施；情節嚴重的，可以撤銷私募基金管理人登記：

（一(yī)）募集完畢未按照(zhào)要求履行備案手續；

（二）違規委托他人行使職責、不按照(zhào)規定辦理投資确權，以及未按照(zhào)規定開(kāi)展私募基金投資運作的其他情形；

（三）未建立關聯交易管理制度，或者違規開(kāi)展關聯交易；

（四）未按規定及時履行私募基金清算(suàn)義務；

（五）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他行為(wèi)。

對直接負責的主管人員(yuán)和其他責任人員(yuán)，協會(huì)可以采取書面警示、警告、公開(kāi)譴責、不得從(cóng)事(shì)相(xiàng)關業(yè)務、加入黑(hēi)名單、取消基金從(cóng)業(yè)資格等自(zì)律管理或者紀律處分措施。

第六十九條 私募基金管理人未按照(zhào)要求履行信息披露、信息報(bào)送、信息變更和重大事(shì)項報(bào)告義務的，協會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相(xiàng)關業(yè)務活動等自(zì)律管理或者紀律處分措施；對直接負責的主管人員(yuán)和其他責任人員(yuán)采取書面警示、警告、公開(kāi)譴責等自(zì)律管理或者紀律處分措施。

私募基金管理人披露、報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相(xiàng)關業(yè)務活動、撤銷私募基金管理人登記等自(zì)律管理或者紀律處分措施；對直接負責的主管人員(yuán)和其他責任人員(yuán)采取公開(kāi)譴責、不得從(cóng)事(shì)相(xiàng)關業(yè)務、加入黑(hēi)名單、取消基金從(cóng)業(yè)資格等自(zì)律管理或者紀律處分措施。

第七十條 私募基金管理人有下(xià)列行為(wèi)之一(yī)的，協會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相(xiàng)關業(yè)務活動、撤銷私募基金管理人登記等自(zì)律管理或者紀律處分措施：

（一(yī)）向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金或者轉讓基金份額；

（二）通(tōng)過報(bào)刊、電(diàn)台、電(diàn)視、互聯網等公衆傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、即時通(tōng)訊工(gōng)具、博客和電(diàn)子郵件(jiàn)等載體，向不特定對象宣傳推介；

（三）通(tōng)過“陰陽合同”“抽屜協議”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾最低(dī)收益；

（四）将其固有财産、他人财産混同于私募基金财産，或者将不同私募基金财産混同運作；

（五）開(kāi)展或者參與具有滾動發行、集合運作、期限錯(cuò)配、分離定價等特征的資金池業(yè)務；

（六）以套取私募基金财産為(wèi)目的，使用私募基金财産直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實際控制人及其實際控制的企業(yè)或者項目等自(zì)融行為(wèi)；

（七）不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權益；

（八）侵占、挪用私募基金财産；

（九）利用私募基金财産或者職務之便，為(wèi)自(zì)身或者投資者以外的單位或個(gè)人牟取非法利益、進行利益輸送；

（十）洩露因職務便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從(cóng)事(shì)或者明示、暗(àn)示他人從(cóng)事(shì)相(xiàng)關的交易活動；

（十一(yī)）從(cóng)事(shì)内幕交易、操縱證券期貨市(shì)場及其他不正當交易活動；

（十二）玩忽職守，不按照(zhào)監管規定或者合同約定履行職責；

（十三）通(tōng)過直接或者間接參與結構化債券發行或者交易、返費(fèi)等方式，擾亂市(shì)場秩序，侵害投資者利益；

（十四）法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)禁止的其他行為(wèi)。

對直接負責的主管人員(yuán)和其他責任人員(yuán)，協會(huì)可以采取書面警示、警告、公開(kāi)譴責、不得從(cóng)事(shì)相(xiàng)關業(yè)務、加入黑(hēi)名單、取消基金從(cóng)業(yè)資格等自(zì)律管理或者紀律處分措施。從(cóng)業(yè)人員(yuán)個(gè)人有前款規定行為(wèi)的，協會(huì)可以對其采取前述自(zì)律管理或者紀律處分措施。

私募基金管理人的股東、合夥人和實際控制人，私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構及其他私募基金服務機(jī)構以及前述機(jī)構的工(gōng)作人員(yuán)，有本條第一(yī)款規定的行為(wèi)或者為(wèi)該行為(wèi)提供便利的，适用前兩款的規定。

第七十一(yī)條 律師(shī)事(shì)務所、會(huì)計師(shī)事(shì)務所等服務機(jī)構及其人員(yuán)為(wèi)私募基金業(yè)務活動提供服務，有下(xià)列情形之一(yī)，情節嚴重的，協會(huì)采取不再接受該機(jī)構、人員(yuán)出具的文件(jiàn)的自(zì)律管理措施，并在官方網站予以公示：

（一(yī)）出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的相(xiàng)關文件(jiàn)；

（二）通(tōng)過虛假承諾等不正當手段承攬私募基金服務業(yè)務；

（三）通(tōng)過弄虛作假等違規行為(wèi)或者其他不正當手段協助私募基金管理人辦理登記備案業(yè)務；

（四）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

第七十二條 私募基金管理人有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)予以公示，提示風險：

（一(yī)）私募基金管理人的登記備案信息發生(shēng)變更，未按規定及時向協會(huì)履行變更手續；

（二）私募基金運作、信息報(bào)送和信息披露出現異常；

（三）處于協會(huì)無法取得有效聯系的失聯狀态；

（四）按照(zhào)本辦法第七十三條、第七十四條的規定被要求出具專項法律意見(jiàn)書；

（五）被中國(guó)證監會(huì)及其派出機(jī)構處以行政處罰或者采取應予公開(kāi)的行政監管措施；

（六）被列為(wèi)嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；

（七）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

私募基金管理人最近2年(nián)每個(gè)季度末管理規模均低(dī)于500萬元人民(mín)币的，協會(huì)在信息公示平台予以特别提示。

第七十三條 私募基金管理人應當持續符合法律、行政法規、中國(guó)證監會(huì)和協會(huì)規定的相(xiàng)關要求。不符合要求的，協會(huì)予以公示并要求其限期改正；情節嚴重的，協會(huì)采取暫停辦理私募基金備案的自(zì)律管理措施；逾期未改正或者經改正後仍不符合要求，情節特别嚴重的，協會(huì)注銷私募基金管理人登記。

協會(huì)可以要求私募基金管理人按照(zhào)相(xiàng)關規定，委托律師(shī)事(shì)務所出具專項法律意見(jiàn)書就(jiù)整改情況進行核驗，并就(jiù)其是否符合相(xiàng)關要求出具法律意見(jiàn)。

第七十四條 私募基金管理人出現重大經營風險，嚴重損害投資者利益或者危害市(shì)場秩序的，應當妥善處置和化解風險，切實履行管理人職責，維護投資者合法權益。其控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、主要出資人應當積極配合相(xiàng)關風險處置和化解工(gōng)作，承擔補充實繳出資以及維持私募基金管理人運營、清收基金資産和安撫基金投資者等風險化解的責任。

協會(huì)可以采取要求前述主體報(bào)送自(zì)查報(bào)告、提交風險處置方案、定期報(bào)告風險化解情況、委托律師(shī)事(shì)務所出具專項法律意見(jiàn)書、提交經會(huì)計師(shī)事(shì)務所審計的财務報(bào)告、鑒證報(bào)告、商定程序報(bào)告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案。

第七十五條 私募基金管理人有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規模，不得新增投資：

（一(yī)）因有本辦法第四十二條規定的情形被協會(huì)暫停備案，情節嚴重；

（二）有本辦法第四十四條第二款規定的情形，情節特别嚴重；

（三）被協會(huì)采取限制相(xiàng)關業(yè)務活動的措施；

（四）中國(guó)證監會(huì)及其派出機(jī)構要求限制相(xiàng)關業(yè)務活動；

（五）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

第七十六條 私募基金管理人有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)注銷其私募基金管理人登記并予以公示：

（一(yī)）主動申請注銷登記，理由正當；

（二）登記後12個(gè)月(yuè)内未備案自(zì)主發行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算(suàn)後12個(gè)月(yuè)内未備案新的私募基金，另有規定的除外；

（三）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執照(zhào)、責令關閉或者被依法宣告破産；

（四）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

因前款第一(yī)項規定的情形注銷的，如管理的私募基金尚未清算(suàn)，私募基金管理人應當取得投資者的一(yī)緻同意，或者按照(zhào)合同約定的決策機(jī)制達成處理意見(jiàn)。

第七十七條 私募基金管理人有下(xià)列情形之一(yī)的，協會(huì)注銷其私募基金管理人登記：

（一(yī)）因非法集資、非法經營等重大違法犯罪行為(wèi)被追究法律責任；

（二）存在本辦法第二十五條第一(yī)款第六項規定的情形；

（三）金融管理部門(mén)要求協會(huì)注銷登記；

（四）因失聯狀态被協會(huì)公示，公示期限屆滿未與協會(huì)取得有效聯系；

（五）采取拒絕、阻礙中國(guó)證監會(huì)及其派出機(jī)構、協會(huì)及其工(gōng)作人員(yuán)依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自(zì)律管理，情節嚴重；

（六）未按照(zhào)本辦法第七十三條、第七十四條的規定提交專項法律意見(jiàn)書，或者提交的法律意見(jiàn)書不符合要求或者出具否定性結論；

（七）中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)規定的其他情形。

第七十八條 私募基金管理人被注銷或者撤銷登記後，應當符合下(xià)列要求：

（一(yī)）不得新增投資者和基金規模，不得新增投資；

（二）不得繼續使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務活動，但處置存續私募基金有關事(shì)項的除外；

（三）采取适當措施，按照(zhào)規定和合同約定妥善處置基金财産，維護投資者的合法權益；

（四）基金财産處置完畢的，應當及時向市(shì)場主體登記機(jī)關辦理變更名稱、經營範圍或者注銷市(shì)場主體登記。

被注銷或者撤銷登記的私募基金管理人對未清算(suàn)的私募基金的受托管理職責和依法承擔的相(xiàng)關責任，不因私募基金管理人被注銷或者撤銷登記而免除；不得通(tōng)過注銷市(shì)場主體登記、變更注冊地等方式逃避相(xiàng)關責任。

第七十九條 協會(huì)在中國(guó)證監會(huì)的指導下(xià)，與其派出機(jī)構、其他金融管理部門(mén)、司法機(jī)關、地方政府和地方行業(yè)協會(huì)，建立業(yè)務協作和信息共享機(jī)制。

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機(jī)構及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)違反本辦法規定被協會(huì)采取自(zì)律管理或者紀律處分措施的，記入證券期貨市(shì)場誠信檔案數據庫；涉嫌違反法律法規的，報(bào)中國(guó)證監會(huì)查處；涉嫌犯罪的，向中國(guó)證監會(huì)報(bào)告，移送司法機(jī)關追究其刑事(shì)責任。

第八十條 本辦法下(xià)列用語的含義：

（一(yī)）高(gāo)級管理人員(yuán)：是指公司的總經理、副總經理、合規風控負責人和公司章程規定的其他人員(yuán)，以及合夥企業(yè)中履行前述經營管理和風控合規等職務的相(xiàng)關人員(yuán)；雖不使用前述名稱，但實際履行前述職務的其他人員(yuán)，視為(wèi)高(gāo)級管理人員(yuán)。

（二）控股股東：是指出資額占有限責任公司資本總額50%以上(shàng)或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上(shàng)的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì)、股東大會(huì)的決議産生(shēng)重大影響的股東。

（三）實際控制人：是指通(tōng)過投資關系、協議或者其他安排，能(néng)夠實際支配私募基金管理人運營的自(zì)然人、法人或者其他組織。

實際控制人的具體認定标準由協會(huì)另行規定。

（四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上(shàng)股權或者财産份額的股東、合夥人。

（五）沖突業(yè)務：是指民(mín)間借貸、民(mín)間融資、小(xiǎo)額理财、小(xiǎo)額借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、衆籌、場外配資、房地産開(kāi)發、交易平台等與私募基金管理相(xiàng)沖突的業(yè)務，中國(guó)證監會(huì)、協會(huì)另有規定的除外。

（六）資産管理産品：是指銀(yín)行、信托、證券、基金、期貨、保險資産管理機(jī)構、私募基金管理人等受國(guó)務院金融監督管理機(jī)構監管的機(jī)構依法發行的資産管理産品，包括銀(yín)行非保本理财、證券期貨經營機(jī)構資産管理計劃、信托計劃、保險資産管理産品和在協會(huì)備案的私募基金等。

（七）本辦法所稱的“以上(shàng)”“屆滿”，包括本數；所稱的“超過”“以外”，不包括本數。

第八十一(yī)條 國(guó)家有關部門(mén)對下(xià)列私募基金管理人、私募基金另有規定的，從(cóng)其規定：

（一(yī)）政府及其授權機(jī)構通(tōng)過直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設立的；

（二）國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資本占控股地位或者主導地位的企業(yè)出資設立的；

（三）金融機(jī)構出資設立的；

（四）中國(guó)證監會(huì)規定的其他情形。

第八十二條 私募資産配置類基金登記備案的特别規定，由協會(huì)另行制定。

第八十三條 本辦法自(zì)2023年(nián)5月(yuè)1日起施行。自(zì)施行之日起，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募基金管理人登記須知》《私募基金登記備案相(xiàng)關問題解答》（四）、（十三）、（十四）同時廢止。