堅定信心 挺膺擔當——為(wèi)譜寫中國(guó)式現代化建設河北(běi)篇章貢獻資本市(shì)場力量

2023年(nián)是河北(běi)資本市(shì)場極不平凡的一(yī)年(nián)。在證監會(huì)黨委和省委省政府的堅強領導下(xià)，河北(běi)證監局認真貫徹落實黨的二十大精神和中央金融工(gōng)作會(huì)議精神，堅持新發展理念，堅持穩中求進工(gōng)作總基調，以強監管、防風險、促發展為(wèi)主線，堅守監管主責主業(yè)，防範化解重大風險，服務實體經濟高(gāo)質量發展，全年(nián)資本市(shì)場各項工(gōng)作呈現出信心強、底氣足、勢頭好、幹勁大的可喜局面，持續為(wèi)譜寫中國(guó)式現代化建設河北(běi)篇章貢獻力量。

全面實行注冊制是涉及資本市(shì)場全局的重大改革。牢牢把握全面注冊制本質，緊緊抓住全面注冊制機(jī)遇，把好上(shàng)市(shì)輔導關，支持優質企業(yè)發行上(shàng)市(shì)，推動全面注冊制在河北(běi)走深走實。

2023年(nián)，中船(chuán)特氣首發上(shàng)市(shì)，河北(běi)科創闆上(shàng)市(shì)公司實現“零”的突破；全年(nián)5家企業(yè)發行上(shàng)市(shì)、行業(yè)類型均屬于戰略性新興産業(yè)，另有5家企業(yè)已過會(huì)待注冊。截至2023年(nián)底，河北(běi)拟上(shàng)市(shì)企業(yè)60家，其中26家為(wèi)新增輔導備案企業(yè)；新三闆公司169家，其中創新層公司58家，河北(běi)後備上(shàng)市(shì)梯隊正不斷壯大。

主動向省政府報(bào)送全面注冊制改革的專題報(bào)告，重點彙報(bào)注冊制改革的核心、注冊制絕不是放(fàng)任不管等内容，提出搶抓注冊制機(jī)遇、推動河北(běi)經濟高(gāo)質量發展的相(xiàng)關思路(lù)建議。持續編寫34期《河北(běi)資本市(shì)場通(tōng)報(bào)》《河北(běi)資本市(shì)場專報(bào)》，及時解讀(dú)最新政策、通(tōng)報(bào)重大情況。

聯合深交所、省地方金融局，指導協會(huì)舉辦河北(běi)首屆高(gāo)質量發展大會(huì)，邀請全國(guó)知名學者、頭部機(jī)構代表、行業(yè)專家，圍繞“全面注冊制：機(jī)遇與挑戰”主題授課，幫助開(kāi)闊各方的資本市(shì)場發展視野；舉辦2期資本市(shì)場助力建設“經濟強省 美麗河北(běi)”專題培訓，推動拓寬各地市(shì)金融、工(gōng)信條線幹部的資本市(shì)場發展思路(lù)。

聚焦全省12個(gè)主導産業(yè)和107個(gè)省級縣域特色産業(yè)集群，開(kāi)展“河北(běi)資本市(shì)場賦能(néng)産業(yè)集群百縣行”專項行動，走進全省8個(gè)地市(shì)的32個(gè)縣，為(wèi)70個(gè)省級縣域特色産業(yè)集群、超400家企業(yè)提供政策培訓，既宣講上(shàng)市(shì)的好處和作用，也強調上(shàng)市(shì)的規範要求和責任義務，幫助企業(yè)全面、準确認識“上(shàng)市(shì)”。

上(shàng)市(shì)公司的質量，是地方經濟實力與活力的重要參考指标。認真落實《推動提高(gāo)上(shàng)市(shì)公司質量三年(nián)行動方案（2022-2025)》要求，堅持立足實際，出實招、求實效，支持上(shàng)市(shì)公司做大做強，紮實引領地方經濟高(gāo)質量發展。

截至2023年(nián)底，河北(běi)上(shàng)市(shì)公司78家，其中：科創闆1家、創業(yè)闆19家、北交所8家。2023年(nián)，河北(běi)資本市(shì)場直接融資超1000億元，同比增長(cháng)33%，其中上(shàng)市(shì)公司股權融資165億元、債券融資192億元。2023年(nián)前三季度，河北(běi)上(shàng)市(shì)公司合計實現營業(yè)總收入7535.04億元、淨利潤379.84億元，同比均保持增長(cháng)；研發費(fèi)用合計181.23億元，同比增長(cháng)18.51%。2023年(nián)，57家上(shàng)市(shì)公司實施完成現金分紅(hóng)，總金額197.97億元，分紅(hóng)家數、金額分别較上(shàng)年(nián)增加4家、9.83億元。

聯合滬深交易所、省國(guó)資委、省工(gōng)信廳等召開(kāi)頭部公司座談會(huì)，從(cóng)不同角度提出支持建議；與省國(guó)資委簽署《協作備忘錄》，建立推動提高(gāo)國(guó)有上(shàng)市(shì)公司質量常态化協作機(jī)制。聯合河北(běi)日報(bào)、上(shàng)海證券報(bào)等主流媒體，挖掘9家代表性公司的發展成效，開(kāi)展系列深度報(bào)道。

開(kāi)展“領頭雁”行動，結合行業(yè)特征、營業(yè)收入、影響力等要素，确定河北(běi)頭部公司名單，提供差異化監管服務；深入部分頭部公司調研，了解企業(yè)的行業(yè)狀況、發展訴求，提供一(yī)對一(yī)的政策指導；聚焦河北(běi)再融資、并購重組整體不活躍情況，深入分析原因，提出針對性改進措施。2023年(nián)前三季度，5家頭部公司淨利潤合計208億元，全省占比超過50%。

防控風險是金融工(gōng)作的永恒主題。堅持早識别、早預警、早暴露、早處置，“一(yī)司一(yī)策”制定風險處置方案，穩妥有序推進各類風險防範化解，有力維護河北(běi)資本市(shì)場穩定。

全面摸排上(shàng)市(shì)公司情況，準确掌握風險底數，明确劃分風險等級。建立公司債發行人風險預警體系，提前掌握到(dào)期情況并提示違約隐患，全年(nián)未出現違約。健全私募基金風險防範機(jī)制，推動17家“僵屍”私募機(jī)構注銷登記。

創新支持措施，推動華夏幸福運用“多(duō)數決”機(jī)制實現境内外全部公司債重組；發揮“局所合力”，妥善化解榮盛發展在階段性市(shì)場下(xià)跌中的退市(shì)風險。

面對龐大集團“面值退市(shì)”風險，積極向省市(shì)政府彙報(bào)并取得支持，共同推動公司平穩退市(shì)。針對相(xiàng)關企業(yè)債違約風險，加強與省有關部門(mén)、地市(shì)政府的會(huì)商協作，推動發行人提前完成本息兌付，确保企業(yè)債職責劃轉平穩過渡。

監管執法是資本市(shì)場監管部門(mén)的首要任務。堅守監管主責主業(yè)，嚴厲打擊各類證券期貨違法行為(wèi)，淨化河北(běi)資本市(shì)場生(shēng)态，推動河北(běi)資本市(shì)場健康規範發展。

開(kāi)展上(shàng)市(shì)、機(jī)構、私募條線的“聚光(guāng)燈”“固本”“強基”行動，緊盯重點公司、主要機(jī)構、關鍵人員(yuán)，聚焦損害公衆利益，及擾亂市(shì)場秩序的違規行為(wèi)，開(kāi)展現場檢查超過100次，采取行政監管措施40件(jiàn)次。

構建“大稽查”格局，從(cóng)嚴從(cóng)重打擊信息披露不實、财務造假、占用擔保、違規交易等觸碰監管底線行為(wèi)，全年(nián)立案查處案件(jiàn)13起，實施行政處罰23件(jiàn)次。

編發13期《監管通(tōng)訊》，對各條線的典型違規情形進行通(tōng)報(bào)，用身邊事(shì)警示身邊人。常态化組織“監管第一(yī)課”，舉辦5期合規培訓，深入解讀(dú)違法案例，增強市(shì)場主體“不敢、不能(néng)、不想”違規的意識。