李強簽署國(guó)務院令 公布《私募投資基金監督管理條例》

《私募投資基金監督管理條例》已經2023年(nián)6月(yuè)16日國(guó)務院第8次常務會(huì)議通(tōng)過，現予公布，自(zì)2023年(nián)9月(yuè)1日起施行。

總理 李強

2023年(nián)7月(yuè)3日

私募投資基金監督管理條例

第一(yī)條 為(wèi)了規範私募投資基金（以下(xià)簡稱私募基金）業(yè)務活動，保護投資者以及相(xiàng)關當事(shì)人的合法權益，促進私募基金行業(yè)規範健康發展，根據《中華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》（以下(xià)簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民(mín)共和國(guó)信托法》、《中華人民(mín)共和國(guó)公司法》、《中華人民(mín)共和國(guó)合夥企業(yè)法》等法律，制定本條例。

第二條 在中華人民(mín)共和國(guó)境内，以非公開(kāi)方式募集資金，設立投資基金或者以進行投資活動為(wèi)目的依法設立公司、合夥企業(yè)，由私募基金管理人或者普通(tōng)合夥人管理，為(wèi)投資者的利益進行投資活動，适用本條例。

第三條 國(guó)家鼓勵私募基金行業(yè)規範健康發展，發揮服務實體經濟、促進科技(jì)創新等功能(néng)作用。

從(cóng)事(shì)私募基金業(yè)務活動，應當遵循自(zì)願、公平、誠信原則，保護投資者合法權益，不得違反法律、行政法規和國(guó)家政策，不得違背公序良俗，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權益。

私募基金管理人管理、運用私募基金财産，私募基金托管人托管私募基金财産，私募基金服務機(jī)構從(cóng)事(shì)私募基金服務業(yè)務，應當遵守法律、行政法規規定，恪盡職守，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務。

私募基金從(cóng)業(yè)人員(yuán)應當遵守法律、行政法規規定，恪守職業(yè)道德和行為(wèi)規範，按照(zhào)規定接受合規和專業(yè)能(néng)力培訓。

第四條 私募基金财産獨立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财産。私募基金财産的債務由私募基金财産本身承擔，但法律另有規定的除外。

投資者按照(zhào)基金合同、公司章程、合夥協議（以下(xià)統稱基金合同）約定分配收益和承擔風險。

第五條 私募基金業(yè)務活動的監督管理，應當貫徹黨和國(guó)家路(lù)線方針政策、決策部署。國(guó)務院證券監督管理機(jī)構依照(zhào)法律和本條例規定對私募基金業(yè)務活動實施監督管理，其派出機(jī)構依照(zhào)授權履行職責。

國(guó)家對運用一(yī)定比例政府資金發起設立或者參股的私募基金的監督管理另有規定的，從(cóng)其規定。

第六條 國(guó)務院證券監督管理機(jī)構根據私募基金管理人業(yè)務類型、管理資産規模、持續合規情況、風險控制情況和服務投資者能(néng)力等，對私募基金管理人實施差異化監督管理，并對創業(yè)投資等股權投資、證券投資等不同類型的私募基金實施分類監督管理。

第七條 私募基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業(yè)擔任。

以合夥企業(yè)形式設立的私募基金，資産由普通(tōng)合夥人管理的，普通(tōng)合夥人适用本條例關于私募基金管理人的規定。

私募基金管理人的股東、合夥人以及股東、合夥人的控股股東、實際控制人，控股或者實際控制其他私募基金管理人的，應當符合國(guó)務院證券監督管理機(jī)構的規定。

第八條 有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任私募基金管理人，不得成為(wèi)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者普通(tōng)合夥人：

（一(yī)）本條例第九條規定的情形；

（二）因本條例第十四條第一(yī)款第三項所列情形被注銷登記，自(zì)被注銷登記之日起未逾3年(nián)的私募基金管理人，或者為(wèi)該私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人；

（三）從(cóng)事(shì)的業(yè)務與私募基金管理存在利益沖突；

（四）有嚴重不良信用記錄尚未修複。

第九條 有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任私募基金管理人的董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或者委派代表：

（一(yī)）因犯有貪污賄賂、渎職、侵犯财産罪或者破壞社會(huì)主義市(shì)場經濟秩序罪，被判處刑罰；

（二）最近3年(nián)因重大違法違規行為(wèi)被金融管理部門(mén)處以行政處罰；

（三）對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破産清算(suàn)或者因違法被吊銷營業(yè)執照(zhào)負有個(gè)人責任的董事(shì)、監事(shì)、廠長(cháng)、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或者委派代表，自(zì)該公司、企業(yè)破産清算(suàn)終結或者被吊銷營業(yè)執照(zhào)之日起未逾5年(nián)；

（四）所負債務數額較大，到(dào)期未清償或者被納入失信被執行人名單；

（五）因違法行為(wèi)被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結算(suàn)機(jī)構、期貨公司以及其他機(jī)構的從(cóng)業(yè)人員(yuán)和國(guó)家機(jī)關工(gōng)作人員(yuán)；

（六）因違法行為(wèi)被吊銷執業(yè)證書或者被取消資格的律師(shī)、注冊會(huì)計師(shī)和資産評估機(jī)構、驗證機(jī)構的從(cóng)業(yè)人員(yuán)、投資咨詢從(cóng)業(yè)人員(yuán)，自(zì)被吊銷執業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年(nián)；

（七）擔任因本條例第十四條第一(yī)款第三項所列情形被注銷登記的私募基金管理人的法定代表人、執行事(shì)務合夥人或者委派代表，或者負有責任的高(gāo)級管理人員(yuán)，自(zì)該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3年(nián)。

第十條 私募基金管理人應當依法向國(guó)務院證券監督管理機(jī)構委托的機(jī)構（以下(xià)稱登記備案機(jī)構）報(bào)送下(xià)列材料，履行登記手續：

（一(yī)）統一(yī)社會(huì)信用代碼；

（二）公司章程或者合夥協議；

（三）股東、實際控制人、董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)，普通(tōng)合夥人、執行事(shì)務合夥人或者委派代表的基本信息，股東、實際控制人、合夥人相(xiàng)關受益所有人信息；

（四）保證報(bào)送材料真實、準确、完整和遵守監督管理規定的信用承諾書；

（五）國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定的其他材料。

私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通(tōng)合夥人、執行事(shì)務合夥人或者委派代表等重大事(shì)項發生(shēng)變更的，應當按照(zhào)規定向登記備案機(jī)構履行變更登記手續。

登記備案機(jī)構應當公示已辦理登記的私募基金管理人相(xiàng)關信息。

未經登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行投資活動，但法律、行政法規和國(guó)家另有規定的除外。

第十一(yī)條 私募基金管理人應當履行下(xià)列職責：

（一(yī)）依法募集資金，辦理私募基金備案；

（二）對所管理的不同私募基金财産分别管理、分别記賬，進行投資；

（三）按照(zhào)基金合同約定管理私募基金并進行投資，建立有效的風險控制制度；

（四）按照(zhào)基金合同約定确定私募基金收益分配方案，向投資者分配收益；

（五）按照(zhào)基金合同約定向投資者提供與私募基金管理業(yè)務活動相(xiàng)關的信息；

（六）保存私募基金财産管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他有關資料；

（七）國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定和基金合同約定的其他職責。

以非公開(kāi)方式募集資金設立投資基金的，私募基金管理人還(hái)應當以自(zì)己的名義，為(wèi)私募基金财産利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為(wèi)。

第十二條 私募基金管理人的股東、實際控制人、合夥人不得有下(xià)列行為(wèi)：

（一(yī)）虛假出資、抽逃出資、委托他人或者接受他人委托出資；

（二）未經股東會(huì)或者董事(shì)會(huì)決議等法定程序擅自(zì)幹預私募基金管理人的業(yè)務活動；

（三）要求私募基金管理人利用私募基金财産為(wèi)自(zì)己或者他人牟取利益，損害投資者利益；

（四）法律、行政法規和國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定禁止的其他行為(wèi)。

第十三條 私募基金管理人應當持續符合下(xià)列要求：

（一(yī)）财務狀況良好，具有與業(yè)務類型和管理資産規模相(xiàng)适應的運營資金；

（二）法定代表人、執行事(shì)務合夥人或者委派代表、負責投資管理的高(gāo)級管理人員(yuán)按照(zhào)國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定持有一(yī)定比例的私募基金管理人的股權或者财産份額，但國(guó)家另有規定的除外；

（三）國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定的其他要求。

第十四條 私募基金管理人有下(xià)列情形之一(yī)的，登記備案機(jī)構應當及時注銷私募基金管理人登記并予以公示：

（一(yī)）自(zì)行申請注銷登記；

（二）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産；

（三）因非法集資、非法經營等重大違法行為(wèi)被追究法律責任；

（四）登記之日起12個(gè)月(yuè)内未備案首隻私募基金；

（五）所管理的私募基金全部清算(suàn)後，自(zì)清算(suàn)完畢之日起12個(gè)月(yuè)内未備案新的私募基金；

（六）國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定的其他情形。

登記備案機(jī)構注銷私募基金管理人登記前，應當通(tōng)知私募基金管理人清算(suàn)私募基金财産或者依法将私募基金管理職責轉移給其他經登記的私募基金管理人。

第十五條 除基金合同另有約定外，私募基金财産應當由私募基金托管人托管。私募基金财産不進行托管的，應當明确保障私募基金财産安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

第十六條 私募基金财産進行托管的，私募基金托管人應當依法履行職責。

私募基金托管人應當依法建立托管業(yè)務和其他業(yè)務的隔離機(jī)制，保證私募基金财産的獨立和安全。

第十七條 私募基金管理人應當自(zì)行募集資金，不得委托他人募集資金，但國(guó)務院證券監督管理機(jī)構另有規定的除外。

第十八條 私募基金應當向合格投資者募集或者轉讓，單隻私募基金的投資者累計不得超過法律規定的人數。私募基金管理人不得采取為(wèi)單一(yī)融資項目設立多(duō)隻私募基金等方式，突破法律規定的人數限制；不得采取将私募基金份額或者收益權進行拆分轉讓等方式，降低(dī)合格投資者标準。

前款所稱合格投資者，是指達到(dào)規定的資産規模或者收入水(shuǐ)平，并且具備相(xiàng)應的風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力，其認購金額不低(dī)于規定限額的單位和個(gè)人。

合格投資者的具體标準由國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定。

第十九條 私募基金管理人應當向投資者充分揭示投資風險，根據投資者的風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力匹配不同風險等級的私募基金産品。

第二十條 私募基金不得向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集或者轉讓；不得向為(wèi)他人代持的投資者募集或者轉讓；不得通(tōng)過報(bào)刊、電(diàn)台、電(diàn)視台、互聯網等大衆傳播媒介，電(diàn)話、短信、即時通(tōng)訊工(gōng)具、電(diàn)子郵件(jiàn)、傳單，或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對象宣傳推介；不得以虛假、片面、誇大等方式宣傳推介；不得以私募基金托管人名義宣傳推介；不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低(dī)收益。

第二十一(yī)條 私募基金管理人運用私募基金财産進行投資的，在以私募基金管理人名義開(kāi)立賬戶、列入所投資企業(yè)股東名冊或者持有其他私募基金财産時，應當注明私募基金名稱。

第二十二條 私募基金管理人應當自(zì)私募基金募集完畢之日起20個(gè)工(gōng)作日内，向登記備案機(jī)構報(bào)送下(xià)列材料，辦理備案：

（一(yī)）基金合同；

（二）托管協議或者保障私募基金财産安全的制度措施；

（三）私募基金财産證明文件(jiàn)；

（四）投資者的基本信息、認購金額、持有基金份額的數量及其受益所有人相(xiàng)關信息；

（五）國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定的其他材料。

私募基金應當具有保障基本投資能(néng)力和抗風險能(néng)力的實繳募集資金規模。登記備案機(jī)構根據私募基金的募集資金規模等情況實施分類公示，對募集的資金總額或者投資者人數達到(dào)規定标準的，應當向國(guó)務院證券監督管理機(jī)構報(bào)告。

第二十三條 國(guó)務院證券監督管理機(jī)構應當建立健全私募基金監測機(jī)制，對私募基金及其投資者份額持有情況等進行集中監測，具體辦法由國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定。

第二十四條 私募基金财産的投資包括買賣股份有限公司股份、有限責任公司股權、債券、基金份額、其他證券及其衍生(shēng)品種以及符合國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定的其他投資标的。

私募基金财産不得用于經營或者變相(xiàng)經營資金拆借、貸款等業(yè)務。私募基金管理人不得以要求地方人民(mín)政府承諾回購本金等方式變相(xiàng)增加政府隐性債務。

第二十五條 私募基金的投資層級應當遵守國(guó)務院金融管理部門(mén)的規定。但符合國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定條件(jiàn)，将主要基金财産投資于其他私募基金的私募基金不計入投資層級。

創業(yè)投資基金、本條例第五條第二款規定私募基金的投資層級，由國(guó)務院有關部門(mén)規定。

第二十六條 私募基金管理人應當遵循專業(yè)化管理原則，聘用具有相(xiàng)應從(cóng)業(yè)經曆的高(gāo)級管理人員(yuán)負責投資管理、風險控制、合規等工(gōng)作。

私募基金管理人應當遵循投資者利益優先原則，建立從(cóng)業(yè)人員(yuán)投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，防範利益輸送和利益沖突。

第二十七條 私募基金管理人不得将投資管理職責委托他人行使。

私募基金管理人委托其他機(jī)構為(wèi)私募基金提供證券投資建議服務的，接受委托的機(jī)構應當為(wèi)《證券投資基金法》規定的基金投資顧問機(jī)構。

第二十八條 私募基金管理人應當建立健全關聯交易管理制度，不得以私募基金财産與關聯方進行不正當交易或者利益輸送，不得通(tōng)過多(duō)層嵌套或者其他方式進行隐瞞。

私募基金管理人運用私募基金财産與自(zì)己、投資者、所管理的其他私募基金、其實際控制人控制的其他私募基金管理人管理的私募基金，或者與其有重大利害關系的其他主體進行交易的，應當履行基金合同約定的決策程序，并及時向投資者和私募基金托管人提供相(xiàng)關信息。

第二十九條 私募基金管理人應當按照(zhào)規定聘請會(huì)計師(shī)事(shì)務所對私募基金财産進行審計，向投資者提供審計結果，并報(bào)送登記備案機(jī)構。

第三十條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)不得有下(xià)列行為(wèi)：

（一(yī)）将其固有财産或者他人财産混同于私募基金财産；

（二）利用私募基金财産或者職務便利，為(wèi)投資者以外的人牟取利益；

（三）侵占、挪用私募基金财産；

（四）洩露因職務便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從(cóng)事(shì)或者明示、暗(àn)示他人從(cóng)事(shì)相(xiàng)關的證券、期貨交易活動；

（五）法律、行政法規和國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定禁止的其他行為(wèi)。

第三十一(yī)條 私募基金管理人在資金募集、投資運作過程中，應當按照(zhào)國(guó)務院證券監督管理機(jī)構的規定和基金合同約定，向投資者提供信息。

私募基金财産進行托管的，私募基金管理人應當按照(zhào)國(guó)務院證券監督管理機(jī)構的規定和托管協議約定，及時向私募基金托管人提供投資者基本信息、投資标的權屬變更證明材料等信息。

第三十二條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)提供、報(bào)送的信息應當真實、準确、完整，不得有下(xià)列行為(wèi)：

（一(yī)）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）對投資業(yè)績進行預測；

（三）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低(dī)收益；

（四）法律、行政法規和國(guó)務院證券監督管理機(jī)構規定禁止的其他行為(wèi)。

第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機(jī)構應當按照(zhào)國(guó)務院證券監督管理機(jī)構的規定，向登記備案機(jī)構報(bào)送私募基金投資運作等信息。登記備案機(jī)構應當根據不同私募基金類型，對報(bào)送信息的内容、頻次等作出規定，并彙總分析私募基金行業(yè)情況，向國(guó)務院證券監督管理機(jī)構報(bào)送私募基金行業(yè)相(xiàng)關信息。

登記備案機(jī)構應當加強風險預警，發現可能(néng)存在重大風險的，及時采取措施并向國(guó)務院證券監督管理機(jī)構報(bào)告。

登記備案機(jī)構應當對本條第一(yī)款規定的信息保密，除法律、行政法規另有規定外，不得對外提供。

第三十四條 因私募基金管理人無法正常履行職責或者出現重大風險等情形，導緻私募基金無法正常運作、終止的，由基金合同約定或者有關規定确定的其他專業(yè)機(jī)構，行使更換私募基金管理人、修改或者提前終止基金合同、組織私募基金清算(suàn)等職權。

第三十五條 本條例所稱創業(yè)投資基金，是指符合下(xià)列條件(jiàn)的私募基金：

（一(yī)）投資範圍限于未上(shàng)市(shì)企業(yè)，但所投資企業(yè)上(shàng)市(shì)後基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外；

（二）基金名稱包含“創業(yè)投資基金”字樣，或者在公司、合夥企業(yè)經營範圍中包含“從(cóng)事(shì)創業(yè)投資活動”字樣；

（三）基金合同體現創業(yè)投資策略；

（四）不使用杠杆融資，但國(guó)家另有規定的除外；

（五）基金最低(dī)存續期限符合國(guó)家有關規定；

（六）國(guó)家規定的其他條件(jiàn)。

第三十六條 國(guó)家對創業(yè)投資基金給予政策支持，鼓勵和引導其投資成長(cháng)性、創新性創業(yè)企業(yè)，鼓勵長(cháng)期資金投資于創業(yè)投資基金。

國(guó)務院發展改革部門(mén)負責組織拟定促進創業(yè)投資基金發展的政策措施。國(guó)務院證券監督管理機(jī)構和國(guó)務院發展改革部門(mén)建立健全信息和支持政策共享機(jī)制，加強創業(yè)投資基金監督管理政策和發展政策的協同配合。登記備案機(jī)構應當及時向國(guó)務院證券監督管理機(jī)構和國(guó)務院發展改革部門(mén)報(bào)送與創業(yè)投資基金相(xiàng)關的信息。

享受國(guó)家政策支持的創業(yè)投資基金，其投資應當符合國(guó)家有關規定。

第三十七條 國(guó)務院證券監督管理機(jī)構對創業(yè)投資基金實施區别于其他私募基金的差異化監督管理：

（一(yī)）優化創業(yè)投資基金營商環境，簡化登記備案手續；

（二）對合法募資、合規投資、誠信經營的創業(yè)投資基金在資金募集、投資運作、風險監測、現場檢查等方面實施差異化監督管理，減少檢查頻次；

（三）對主要從(cóng)事(shì)長(cháng)期投資、價值投資、重大科技(jì)成果轉化的創業(yè)投資基金在投資退出等方面提供便利。

第三十八條 登記備案機(jī)構在登記備案、事(shì)項變更等方面對創業(yè)投資基金實施區别于其他私募基金的差異化自(zì)律管理。

第三十九條 國(guó)務院證券監督管理機(jī)構對私募基金業(yè)務活動實施監督管理，依法履行下(xià)列職責：

（一(yī)）制定有關私募基金業(yè)務活動監督管理的規章、規則；

（二）對私募基金管理人、私募基金托管人以及其他機(jī)構從(cóng)事(shì)私募基金業(yè)務活動進行監督管理，對違法行為(wèi)進行查處；

（三）對登記備案和自(zì)律管理活動進行指導、檢查和監督；

（四）法律、行政法規規定的其他職責。

第四十條 國(guó)務院證券監督管理機(jī)構依法履行職責，有權采取下(xià)列措施：

（一(yī)）對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機(jī)構進行現場檢查，并要求其報(bào)送有關業(yè)務資料；

（二）進入涉嫌違法行為(wèi)發生(shēng)場所調查取證；

（三）詢問當事(shì)人和與被調查事(shì)件(jiàn)有關的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事(shì)件(jiàn)有關的事(shì)項作出說明；

（四）查閱、複制與被調查事(shì)件(jiàn)有關的财産權登記、通(tōng)訊記錄等資料；

（五）查閱、複制當事(shì)人和與被調查事(shì)件(jiàn)有關的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、财務會(huì)計資料以及其他有關文件(jiàn)和資料；對可能(néng)被轉移、隐匿或者毀損的文件(jiàn)和資料，可以予以封存；

（六）依法查詢當事(shì)人和與被調查事(shì)件(jiàn)有關的賬戶信息；

（七）法律、行政法規規定的其他措施。

為(wèi)防範私募基金風險，維護市(shì)場秩序，國(guó)務院證券監督管理機(jī)構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等措施。

第四十一(yī)條 國(guó)務院證券監督管理機(jī)構依法進行監督檢查或者調查時，監督檢查或者調查人員(yuán)不得少于2人，并應當出示執法證件(jiàn)和監督檢查、調查通(tōng)知書或者其他執法文書。對監督檢查或者調查中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隐私，依法負有保密義務。

被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合國(guó)務院證券監督管理機(jī)構依法進行的監督檢查或者調查，如實提供有關文件(jiàn)和資料，不得拒絕、阻礙和隐瞞。

第四十二條 國(guó)務院證券監督管理機(jī)構發現私募基金管理人違法違規，或者其内部治理結構和風險控制管理不符合規定的，應當責令限期改正；逾期未改正，或者行為(wèi)嚴重危及該私募基金管理人的穩健運行、損害投資者合法權益的，國(guó)務院證券監督管理機(jī)構可以區别情形，對其采取下(xià)列措施：

（一(yī)）責令暫停部分或者全部業(yè)務；

（二）責令更換董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理人員(yuán)、執行事(shì)務合夥人或者委派代表，或者限制其權利；

（三）責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合夥人轉讓财産份額，限制負有責任的股東或者合夥人行使權利；

（四）責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機(jī)構對私募基金财産進行審計，相(xiàng)關費(fèi)用由私募基金管理人承擔。

私募基金管理人違法經營或者出現重大風險，嚴重危害市(shì)場秩序、損害投資者利益的，國(guó)務院證券監督管理機(jī)構除采取前款規定的措施外，還(hái)可以對該私募基金管理人采取指定其他機(jī)構接管、通(tōng)知登記備案機(jī)構注銷登記等措施。

第四十三條 國(guó)務院證券監督管理機(jī)構應當将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機(jī)構及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)的誠信信息記入資本市(shì)場誠信數據庫和全國(guó)信用信息共享平台。國(guó)務院證券監督管理機(jī)構會(huì)同國(guó)務院有關部門(mén)依法建立健全私募基金管理人以及有關責任主體失信聯合懲戒制度。

國(guó)務院證券監督管理機(jī)構會(huì)同其他金融管理部門(mén)等國(guó)務院有關部門(mén)和省、自(zì)治區、直轄市(shì)人民(mín)政府建立私募基金監督管理信息共享、統計數據報(bào)送和風險處置協作機(jī)制。處置風險過程中，有關地方人民(mín)政府應當采取有效措施維護社會(huì)穩定。

第四十四條 未依照(zhào)本條例第十條規定履行登記手續，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行投資活動的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(shàng)5倍以下(xià)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第四十五條 私募基金管理人的股東、實際控制人、合夥人違反本條例第十二條規定的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(shàng)5倍以下(xià)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第四十六條 私募基金管理人違反本條例第十三條規定的，責令改正；拒不改正的，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款，責令其停止私募基金業(yè)務活動并予以公告。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第四十七條 違反本條例第十六條第二款規定，私募基金托管人未建立業(yè)務隔離機(jī)制的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處5萬元以上(shàng)50萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第四十八條 違反本條例第十七條、第十八條、第二十條關于私募基金合格投資者管理和募集方式等規定的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(shàng)5倍以下(xià)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第四十九條 違反本條例第十九條規定，未向投資者充分揭示投資風險，并誤導其投資與其風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力不匹配的私募基金産品的，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處10萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款；情節嚴重的，責令其停止私募基金業(yè)務活動并予以公告。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)10萬元以下(xià)的罰款。

第五十條 違反本條例第二十二條第一(yī)款規定，私募基金管理人未對募集完畢的私募基金辦理備案的，處10萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告，并處3萬元以上(shàng)10萬元以下(xià)的罰款。

第五十一(yī)條 違反本條例第二十四條第二款規定，将私募基金财産用于經營或者變相(xiàng)經營資金拆借、貸款等業(yè)務，或者要求地方人民(mín)政府承諾回購本金的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，沒收違法所得，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第五十二條 違反本條例第二十六條規定，私募基金管理人未聘用具有相(xiàng)應從(cóng)業(yè)經曆的高(gāo)級管理人員(yuán)負責投資管理、風險控制、合規等工(gōng)作，或者未建立從(cóng)業(yè)人員(yuán)投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第五十三條 違反本條例第二十七條規定，私募基金管理人委托他人行使投資管理職責，或者委托不符合《證券投資基金法》規定的機(jī)構提供證券投資建議服務的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，沒收違法所得，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第五十四條 違反本條例第二十八條規定，私募基金管理人從(cóng)事(shì)關聯交易的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，沒收違法所得，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第五十五條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)有本條例第三十條所列行為(wèi)之一(yī)的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(shàng)5倍以下(xià)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第五十六條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)未依照(zhào)本條例規定提供、報(bào)送相(xiàng)關信息，或者有本條例第三十二條所列行為(wèi)之一(yī)的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，沒收違法所得，并處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款。

第五十七條 私募基金服務機(jī)構及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)違反法律、行政法規規定，未恪盡職守、勤勉盡責的，責令改正，給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處10萬元以上(shàng)30萬元以下(xià)的罰款；情節嚴重的，責令其停止私募基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員(yuán)和其他直接責任人員(yuán)給予警告或者通(tōng)報(bào)批評，并處3萬元以上(shàng)10萬元以下(xià)的罰款。

第五十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機(jī)構及其從(cóng)業(yè)人員(yuán)違反本條例或者國(guó)務院證券監督管理機(jī)構的有關規定，情節嚴重的，國(guó)務院證券監督管理機(jī)構可以對有關責任人員(yuán)采取證券期貨市(shì)場禁入措施。

拒絕、阻礙國(guó)務院證券監督管理機(jī)構及其工(gōng)作人員(yuán)依法行使監督檢查、調查職權，由國(guó)務院證券監督管理機(jī)構責令改正，處10萬元以上(shàng)100萬元以下(xià)的罰款；構成違反治安管理行為(wèi)的，由公安機(jī)關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。

第五十九條 國(guó)務院證券監督管理機(jī)構、登記備案機(jī)構的工(gōng)作人員(yuán)玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務便利索取或者收受他人财物(wù)的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。

第六十條 違反本條例規定和基金合同約定，依法應當承擔民(mín)事(shì)賠償責任和繳納罰款、被沒收違法所得，其财産不足以同時支付時，先承擔民(mín)事(shì)賠償責任。

第六十一(yī)條 外商投資私募基金管理人的管理辦法，由國(guó)務院證券監督管理機(jī)構會(huì)同國(guó)務院有關部門(mén)依照(zhào)外商投資法律、行政法規和本條例制定。

境外機(jī)構不得直接向境内投資者募集資金設立私募基金，但國(guó)家另有規定的除外。

私募基金管理人在境外開(kāi)展私募基金業(yè)務活動，應當符合國(guó)家有關規定。

第六十二條 本條例自(zì)2023年(nián)9月(yuè)1日起施行。